证券交易第二章证券经纪业务同步自测试题及参考答案(2)

　　A.12.00元
　　B.12.14元
　　C.12.02元
　　D.12.07元
　　25.投资者买入的证券需要记录在投资者（　　）当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。
　　A.企业年金账户
　　B.资金账户
　　C.个人储蓄账户
　　D.证券账户
二、多项选择题
　　1.关于债券价格报价，以下说法正确的是（　　）。
　　A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
　　B.竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割
　　C.我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则
　　D.在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算
　　净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割
　　2.集合竞价确定成交价的原则有（　　）。
　　A.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
　　B.可实现最大成交量的价格
　　C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
　　D.可实现最小成交量的价格
　　3.下列关于申报时间说法错误的是（　　）。
　　A.每个交易日9:20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报
　　B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～1l：30，13:00～15:00
　　C.每个交易日9:20～9:25，14:57～15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
　　D.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00，深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00
　　4.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。
　　A.资金
　　B.股东卡
　　C.账户
　　D.证券论坛
　　5.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（　　）
　　A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
　　B.基金交易为0.001叫元人民币
　　C.债券质押式回购交易为O.005元人民币
　　D.B股交易为0.01港元
　　6.投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（　　）。
　　A.传真委托
　　B.网上委托
　　C.函电委托
　　D.电话委托
　　7.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（　　）。
　　A.客户开户时审核证件、资料不严
　　B.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
　　C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
　　D.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
　　8.证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为（　　）。
　　A.技术风险
　　B.管理风险
　　C.市场风险
　　D.经营风险
　　9.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（　　）。
　　A.委托内容
　　B.委托金额
　　C.委托卖出的证券数量
　　D.委托买人的资金金额
　　10.证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（　　）方面着手。
　　A.严格内部管理
　　B.提高员工素质
　　C.提高纠纷处理能力
　　D.严格操作控制
11.以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（　　）
　　A.债券回购
　　B.A股股票
　　C.B股股票
　　D.分派股票股息
　　12.关于证券交易印花税，以下说法正确的有（　　）。
　　A.现行税法规定，印花税按成交金额的3‰收取
　　B.现行税法规定，印花税按成交金额的1‰收取
　　C.现行税法规定，税法规定交易双方分别缴纳印花税
　　D.现行税法规定，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收
　　13.以下关于集合竞价说法错误的是（　　）。
　　A.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则
　　B.高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交
　　C.低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交
　　D.等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交
　　14.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（　　）。
　　A.委托有效期满，委托指令自然失效
　　B.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效
　　C.委托指令部分成交后，委托指令失效
　　D.我国现行的委托期限为当日有效
　　15.根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（　　）。
　　A.若集合竞价过程产生两个基准价，则取较高基准价为成交价
　　B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理
　　C.未能成交的委托自动失效
　　D.若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价
　　16.在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（　　）。
　　A.指定交易或转托管有关事项
　　B.投资者交易结算资金及证券管理有关事项
　　C.争议的解决办法
　　D.交易费用及其他收费说明
　　17.下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是（　　）。
　　A.证券公司违规拆借资金
　　B.在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损
　　C.某些上市公司倒闭
　　D.证券公司违规投资买卖股票
　　18.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（　　）确定有效竞价范围。
　　A.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
　　B.集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内
　　C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%
　　D.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内
　　19.关于撤单，以下说法正确的有（　　）。
　　A.在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
　　B.委托成交部分不得撤销