证券交易第二章证券经纪业务同步自测试题及参考答案(4)

　　15.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（　　）
　　16.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14:57～15:00为收盘集合竞价时间。（　　）
　　17.印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（　　）
　　18.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。（　　）
　　19.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。（　　）
　　20.根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。（　　）
　　21.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（　　）
　　22.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。（　　）
　　23.境外投资者买卖B股，需要通过境内的证券代理商进行。（　　）
　　24.技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。（　　）
　　25.在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。（　　）
　　26.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。（　　）
　　27.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。（　　）
　　28.中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。（　　）
　　29.对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。（　　）
　　30.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。（　　）
　　31.在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。（　　）
　　32.根据我国证券交易所现行制度规定，集合竞价中不能成交的委托单自动失效。（　　）
　　答案解析
　　一、单项选择题
　　1.C2.B3.A4.D4.C5.D6.A7.B8.C9.C10.A
　　11.B12.C13.C14.B15.D16.A17.A18.B19.A20.D
　　21.D22.A23.A24.D25.D
　　二、多项选择题
　　1.AC2.ABC3.CD4.AD5.ABD6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABCD
　　11.BC12.BD13.AD14.ABD15.ACD16.ABCD17.AD18.A19.ABD20.ABCD
　　21.ABCD22.BC23.BD24.CD25.ABC26.ABCD27.ACD28.ABC29.ABC
　　三、判断题
　　1.×2.√3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.×11.√12.×13.×14.√15.√
　　16.×17.√18.√19.×20.√21.√22.×23.×24.√25.√26.√27.√28.√29.√30.√31.×32.×