证券交易第二章证券经纪业务同步自测试题及参考答案(3)

　　C.对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻
　　D.在委托为成交之前，委托人有权变更委托
　　20.在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（　　）。
　　A.客户开户的基本情况
　　B.股东账户和资金账户的账号和密码
　　C.客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等
　　D.客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等
21.在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有（　　）。
　　A.寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。
　　B.对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。
　　C.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
　　D.选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
　　22.委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键。一般分为（　　）。
　　A.零价委托
　　B.限价委托
　　C.市价委托
　　D.无限委托
　　23.证券委托指令有效期一般有（　　）。
　　A.工作日有效
　　B.当日有效
　　C.次日有效
　　D.约定日有效
　　24.证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为（　　）。
　　A.交割
　　B.成交
　　C.申报　
　　D.报盘
　　25.关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（　　）。
　　A.在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。
　　B.在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。
　　C.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
　　D.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。
　　26.我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（　　）。
　　A.增发上市的股票
　　B.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
　　C.暂停上市后恢复上市的股票
　　D.证券交易所或中国证监会认定的其他情形
　　27.在我国证券市场上，关于过户费的描述，下面错误的是（　　）。
　　A.这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收。
　　B.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。
　　C.基金交易目前不收过户费。
　　D.在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.5‰，起点为1元。
　　28.证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有（　　）。
　　A.不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
　　B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
　　C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
　　D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
　　29.证券经纪业务技术风险的防范措施有（　　）
　　A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。
　　B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。
　　C.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。
　　D.建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任
　三、判断题
　　1.投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。（　　）
　　2.在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（　　）
　　3.投资者开立证券账户后就还不可以直接买卖证券。（　　）
　　4.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。（　　）
　　5.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（　　）
　　6.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（　　）
　　7.经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（　　）
　　8.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。（　　）
　　9.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（　　）
　　10.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。（　　）
　　11.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。（　　）
　　12.代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。（　　）
　　13.证券交易所交易规则中，对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。（　　）
　　14.采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。（　　）