证券交易第六章资产管理业务同步自测试题及参考答案(4)

　　8.根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%。（　　）
　　9.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（　　）
　　10.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并予调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（　　）
　　11.依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司客户委托资产只可以是客户合法持有的现金或者存款形式的金融资产。（　　）
　　12.证券公司的自有资金可以参与所设立的集合资产管理计划，但是应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。（　　）
　　13.证券公司应当在每年度结束之日起60个工作日以内，按照相关法规的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（　　）
　　14.证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。（　　）
　　15.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。（　　）
　　答案解析
　　一、单项选择题
　　1.C2.A3.C4.C5.A6.A7.C8.D9.B10.C
　　11.D12.A13.D14.B15.D16.D17.B18.A19.A20.C
　　二、多项选择题
　　1.CD2.ABD3.ABC4.ABCD5.BD6.ACD7.ACD8.BCD9.C10.ABCD
　　11.ABD12.AC13.BCD14.ABCD15.ABC16.ABD17.ABD18.ABCD19.ABCD20.ACD
　　21.AB22.ABCD22.AD23.ABD24.ABCD25.ABCD26.ABCD
　　三、判断题
　　1.√2.×3.×4.×5.×6.√7.×8.×9.×10.×11.×12.√13.√14.×15.√