证券交易第七章融资融券业务同步自测试题及参考答案(2)

　　13.融资融券业务中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，下面关于担保比例的规定描述正确的是（　　）。
　　A.客户维持担保比例不得低于130%。
　　B.当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。
　　C.当该比例低于130%时，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
　　D.维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。
　　14.在客户融资融券期间，客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿（　　）。
　　A.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。
　　B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。
　　C.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。
　　D.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。
　　15.证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所一般采取的措施有（　　）。
　　A.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
　　B.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
　　C.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。
　　D.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的80%时，交易所可以在当日暂停其融券卖出，并向市场公布。
　三、判断题
　　1.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（　　）
　　2.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后，应当向总部报告和备案。（　　）
　　3.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。（　　）
　　4.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（　　）
　　5.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　）
　　6.客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。（　　）论坛
　　7.单只标的证券的融券余量降低至25%，以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（　　）
　　8.非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（　　）
　　9.标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点。且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。（　　）
　　10.客户维持担保比例不得低于150%。（　　）
　　11.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（　　）
　　12.融资融券业务合同不需要对“尚未了结的融资融券交易的处理方式”进行约定。（　　）
　　13.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（　　）
　　14.客户融资买入、融券卖出的股票，近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的10%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过10个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的300%以上。（　　）
　　15.在客户融资融券期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。（　　）
　　16.融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。（　　）
　　17.非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（　　）
　　参考答案
　　一、单项选择题
　　1.B2.C3.C4.C5.C6.B7.A8.C9.D
　　二、多项选择题
　　1.CD2.ABCD3.ABC4.CD5.BC7.ABCD8.BD9.CD10.BD
　　11.AB12.ABCD13.ABCD14.BCD15.ABC
　　三、判断题
　　1.√2.×3.√4.√5.×6.√7.×8.×9.√10.×
　　11.√12.×13.√14.×15.×16.√17.×