2012年证券从业资格考试《证券交易》练习题三（含答案）一(2)

　　A．证券登记结算公司 
　　B．中国证监会 
　　C．证券承销商 
　　D．证券交易所
　　※专家点评:
　　难易程度：中 页码： 答案：D
　　答案解释：会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。
　　15按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　　）。
　　A．正常交易日15：00-15：15 
　　B．正常交易日14：57-15：00
　　C．正常交易日13：00-15：00 
　　D．正常交易日15：00-15：30
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 146 页 答案：D
　　16根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（　　）属于异常波动。
　　A．+/-20% 
　　B．+/-15% 
　　C．+/-10% 
　　D．+/-5%
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 162 页 答案：B
　　17可转换债券是指可转换成（　　）的债券
　　A．权证 
　　B．股票 
　　C．基金 
　　D．另一种债券
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 6 页 答案：B
　　答案解释：可转换债券可转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重性质。
　　18下列属于证券委托买卖中委托****利的是（　　）。
　　A．了解交易风险，明确买卖方式 
　　B．选择经纪商
　　C．如实填写开户书 
　　D．采用正确的委托手段　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 33 页 答案：B
　　其他三项都是委托人的义务。
　　19 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。
　　A．7天…1年 
　　B．1天…1年 
　　C．1天…4个月 
　　D．7天…4个月
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 251 页 答案：B
　　20（　　）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
　　A．虚拟匹配剩余量 
　　B．虚拟未匹配量 
　　C．虚拟开盘参考价格 
　　D．虚拟匹配量
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 160 页 答案：D
　　答案解释：(六)虚拟开盘参考价格:指特定时点的所有有效申报按照集合竞价规则虚拟成交并予以即时揭示的价格。 (七)虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　21从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（　　）。
　　A．技术风险 
　　B．管理风险 
　　C．合规风险 
　　D．政策风险
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 92 页 答案：A
　　22国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（　　）计算的。
　　A．市场利率按天 
　　B．银行利率按天 
　　C．票面利率按天 
　　D．同业拆借利率按天
　　※专家点评:
　　页码：第 41 页 答案：C
　　应计利息额=债券面值*票面利率*已计利息天数/365(天)
　　23对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。
　　A．20% 
　　B．30% 
　　C．10% 
　　D．50%
　　※专家点评:　　难易程度：易 页码：第 53 页 答案：C
　　债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
　　24我国证券交易所证券指数的编制遵循（　　）的原则。
　　A．公平及时 
　　B．公开透明 
　　C．简便易用 
　　D．高效准确
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B
　　答案解释：证券指数的编制遵循公开透明的原则。
　　25集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（　　）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
　　A．2个月 
　　B．1个月 
　　C．3个月 
　　D．半年
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 202 页 答案：C
　　26做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（　　）与投资者交易，并赚取（　　）。
　　A．自有资金或证券…买卖证券差价 
　　B．客户资金或证券…手续费收入
　　C．客户资金或证券…买卖证券差价 
　　D．自有资金或证券…手续费收入
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 17 页 答案：A
　　27客户最多可以与（　　）家证券公司签订融资融券合同。
　　A．3 
　　B．2 
　　C．4 
　　D．1
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 227 页 答案：D