2010年证券《投资基金》备考笔记(1)(3)

　　三、全球基金业发展的趋势与特点(4点)

　　(一)美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛。

　　(二)开放式基金成为证券投资基金的主流产品。

　　(三)基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出。

　　(四)基金资产的资金来源发生了重大变化
　第六节　我国基金业的发展概况(了解，3个阶段)

　　一、基金业发展的早期探索阶段

　　始于20世纪70年代末的中国经济体制改革在推动中国经济快速发展的同时，也引发了社会对资金的巨大需求。

　　1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金。

　　上海证券交易所与深圳证券交易所相继于1990年12月、1991年7月开业，标志着中国证券市场正式形成。

　　中国国内第一家比较规范的投资基金-淄博乡镇企业投资基金，于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。该基金为公司型封闭式基金。

　　老基金存在的问题。

　　二、试点发展阶段：封闭式基金——开放式基金

　　经国务院批准，国务院证券委员会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。

　　1998年3月27日新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金-"基金开元"和"基金金泰"。

　　2000年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。2001年9月，我国第一只开放式基金-"华安创新"诞生。

　　三、快速发展阶段

　　2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

　　LOF：本土化创新、交易方式的创新。

　　2008年末，封闭式基金由高峰时的54只下降到32只。

　　四大基金管理公司：华夏(2300亿)、南方(2000亿)、博时(1700亿)、易方达(1300亿)。

　　招商基金：诞生于2002年末，是我国第一家中外合资基金公司，招商证券、ING(荷兰国际集团)、中国电力财务公司等作为发起人
　第六节　我国基金业的发展概况(了解，3个阶段)

　　一、基金业发展的早期探索阶段

　　始于20世纪70年代末的中国经济体制改革在推动中国经济快速发展的同时，也引发了社会对资金的巨大需求。

　　1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金。

　　上海证券交易所与深圳证券交易所相继于1990年12月、1991年7月开业，标志着中国证券市场正式形成。

　　中国国内第一家比较规范的投资基金-淄博乡镇企业投资基金，于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。该基金为公司型封闭式基金。

　　老基金存在的问题。

　　二、试点发展阶段：封闭式基金——开放式基金

　　经国务院批准，国务院证券委员会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。

　　1998年3月27日新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金-"基金开元"和"基金金泰"。

　　2000年10月8日，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。2001年9月，我国第一只开放式基金-"华安创新"诞生。

　　三、快速发展阶段

　　2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

　　LOF：本土化创新、交易方式的创新。

　　2008年末，封闭式基金由高峰时的54只下降到32只。

　　四大基金管理公司：华夏(2300亿)、南方(2000亿)、博时(1700亿)、易方达(1300亿)。

　　招商基金：诞生于2002年末，是我国第一家中外合资基金公司，招商证券、ING(荷兰国际集团)、中国电力财务公司等作为发起人
第七节　基金业在金融体系中的地位和作用(了解)

　　1.为中小投资者拓宽了投资渠道(微观)

　　2.优化金融结构，促进经济增长 (宏观)

　　3.有利于证券市场的稳定和健康发展(机构投资者，微观+宏观)

　　4.完善金融体系和社会保障体系(货币市场、资本市场、保险市场)

　　【例7·多选题】：证券投资基金对我国经济发展的积极作用有(　)。

　　A.将储蓄转化为投资，提高社会资金使用效率

　　B.推动证券市场的规范化发展

　　C.完善金融体系和社会保障体系

　　D.推动金融市场发展，促进金融产品创新

　　[答疑编号911010202]

　　答案：ABCD