2011年证券从业资格考试投资基金考前预测 试题(3)

　　A．中国证券业协会
　　B．中国证监会
　　C．中国银监会
　　D．证券交易所
　　57．（　　）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
　　A．中国证监会
　　B．中国证券业协会
　　C．证券交易所
　　D．证券登记结算公司
　　58．中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（　　）个工作日内予以书面确认。
　　A．3
　　B．6
　　C．9
　　D．12
　　59．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（　　）。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．30%
　　D．40%
　　60.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　　）。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．30%
　　D．40%
二、多项选择题
　　61．基金行业自律机构是由（　　）成立的同业机构。
　　A．基金管理人
　　B．基金托管人
　　C．基金份额发售机构
　　D．基金监管机构
　　62．为基金提供服务的（　　）只能按规定收取一定的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
　　A．基金管理人
　　B．基金托管人
　　C．基金投资者
　　D．基金销售机构
　　63．（　　）是基金设立的两个重要法律文件。
　　A．基金合同
　　B．招募说明书
　　C．基金份额持有人名册
　　D．基金投资组合
　　64．“老基金”存在的问题主要表现在（　　）。
　　A．缺乏基本的法律规范
　　B．资产质量普遍不高
　　C．不能与国际成熟市场接轨
　　D．受多种因素影响，并不以上市证券为基本投资方向
　　65．基金设立的两个最重要的法律文件是（　　）。
　　A．基金合同
　　B．基金托管协议书
　　C．基金公开说明书
　　D．基金招募说明书
　　66．1998年3月27日，新成立的（　　）分别发起设立了两只封闭式基金，即基金金泰和基金开元。　　
　　A．南方基金管理公司
　　B．国泰基金管理公司
　　C．嘉实基金管理公司
　　D．大成基金管理公司
　　67．基金业在我国金融市场的作用有（　　）。
　　A．为中小投资者拓宽投资渠道
　　B．优化金融结构，促进经济增长
　　C．有利于证券市场稳定和发展
　　D．完善金融体系和社保体系
　　68．下列关于久期的说法中，正确的是（　　）。
　　A．久期是指贴现现金流的加权平均时间
　　B．久期越大，利率对债券的影响越明显
　　C．久期与到期时间有关
　　D．久期与贴现率无关
　　69．保本基金的特点中，正确的是（　　）。
　　A．此类基金锁定了亏损风险
　　B．风险较低
　　C．不追求超额收益
　　D．适合稳健投资者
　　70．国际上流行的投资组合保险策略主要有（　　）。
　　A．对称保险策略
　　B．固定比例投资组合保险策略
　　C．买人并持有策略
　　D．恒定混合策略
71．根据资产配置的不同，混合基金可分为（　　）。
　　A．偏股型基金
　　B．偏债型基金
　　C．股债平衡型基金
　　D．灵活配置型基金
　　72．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是（　　）。
　　A．股份制商业银行
　　B．证券公司
　　C．信托投资公司
　　D．保险公司
　　E．基金管理公司
　　73．开放式基金的注册登记业务包括（　　）。
　　A．基金登记
　　B．份额存管
　　C．资金清算
　　D．资金交收
　　74．下列说法中，正确的是（　　）。
　　A．我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，可以委托中国证监会认定的其他机构办理
　　B．如果投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败
　　C．基金份额申购、赎回的资金清算时根据登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行
　　D．对于货币市场基金，一般T+3日从基金银行存款账户划出
　　75．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是（　　）。
　　A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
　　B．承诺投资收益
　　C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
　　D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
　　76．关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的是（　　）。
　　A．注册资本不低于2亿元人民币
　　B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
　　C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
　　D．具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
　　77．基金管理公司应当建立健全的独立董事制度，独立董事的人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的（　　）。
　　A．3
　　B．2
　　C．1/3
　　D．2/3
　　78．董事会审议（　　）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
　　A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
　　B．聘请或者更换会计师事务所
　　C．公司管理的基金的半年度报告
　　D．公司制定的月度预算。
　　79．我国基金管理公司一般的投资决策程序是（　　）。
　　A．公司研究发展部提出研究报告
　　B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划
　　C．基金投资部制定投资组合的具体方案
　　D．风险控制委员会提出风险控制建议
　　80．基金托管人的收入来源有（　　）。
　　A．通过托管业务获取托管费
　　B．提供绩效评估
　　C．基金管理费