2011年证券从业资格考试投资基金考前预测 试题(5)

　　C．放弃
　　105．从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　106．基金管理人的专业信息分析可能会发生信息不完整或者缺乏独立判断。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　107．基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人的现象。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　108．一般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致，还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　109．在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　110．在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　111．与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露制度更高。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　112．公司型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东。（　　）
　　A．正确
　　B．错误来源:网
　　C．放弃
　　113．指数基金以编制指数范围的股票或债券为投资对象。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　114．私募基金可以对外公开宣传，向投资人以多种方式推介。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　115．混合基金的股票投资比例和债券投资比例与股票基金和债券基金不同。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　116．持股集中度越高，基金的风险越小。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　117．根据债券到期日的不同，可以将债券分为长期债券、短期债券。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　118．当利率变动幅度较大时，债券价格与利率的反向关系为凸线型关系。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　119．货币市场基金份额净值为1元，基金收益通常用每万份日收益和最近7天年化收益率表示。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　120．证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
121．我国封闭式基金份额发售价格一般采用1元面值加0.01元发售费用的方式确定。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　122．封闭式基金的交易时间与股票相同。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　123．在未知交易价格，金额申购、份额赎回原则下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时即可以确定。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　124．开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　125．开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　126．基金管理公司在进行投资咨询业务时不得代理咨询客户从事证券投资。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　127．中外合资基金管理公司的境外股东为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，且财务稳健、资信良好，最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　128．基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　129．基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于１亿元人民币，资产质量良好。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　130．基金管理公司的独立董事人数不得少于3个人，且不得少于董事会人数的1/3。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　131．董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　132．风险控制委员会是常设议事机构，一般有副总经理、监察稽核部经理及相关人员组成。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　133．在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理直接向交易员发出交易指令。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　134．我国《证券投资法》规定，基金托管人由依法成立并取得基金托管资格的商业银行担任。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　135．根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　136．基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的起始阶段。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　C．放弃
　　137．未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。（　　）