2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（四）(2)

　　A.《商业银行法》
　　B.《中华人民共和国证券法》请访问网站/
　　C.《信托法》
　　D.《证券投资基金法》
　　23.（　　）是基金管理公司投资决策的最高决策机构。
　　A.投资决策委员会
　　B.风险控制委员会
　　C.总经理办公会
　　D.基金托管人
　　24.基金监察稽核的目的是检查和评价公司（　　）制度的合规性。
　　A.董事会
　　B.监事会
　　C.内部控制
　　D.独立董事
　　25.在证券投资基金信托关系中，（　　）是基金资产的监护人。
　　A.基金管理人
　　B.基金托管人
　　C.基金公司
　　D.基金董事会
　　26.《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。
　　A.证券公司
　　B.商业银行
　　C.信托投资公司
　　D.非基金管理人的其他基金管理公司
　　27.下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是（　　）。
　　A.投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行
　　B.这种互换是不同市场之间债券的互换{考{试大}
　　C.相比于替代互换，这种互换的风险要更大一些
　　D.买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路
　　28.我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（　　）以上。
　　A.1年
　　B.3年
　　C.5年
　　D.10年
　　29.属于证券投资基金收益的是（　　）。
　　A.基金投资所得股息
　　B.基金对投资人的分红
　　C.基金管理费
　　D.基金托管费
　　30.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的（　　）以上，基金方可成立。
　　A.60%
　　B.70%
　　C.80%
　　D.90%
31.个人投资者买卖基金份额时，应（　　）缴纳印花税。
　　A.按1‰税率
　　B.按2‰税率
　　C.按3‰税率{考{试大}
　　D.暂不征收印花税
　　32.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（　　）。目前各基金管理公司的赎回费率基本设定在0.5%左右。
　　A.1%
　　B.1.5%
　　C.2%
　　D.3%
　　33.我国基金托管人由（　　）担任。
　　A.政策性银行
　　B.中国人民银行
　　C.投资银行
　　D.商业银行
　　34.基金信息披露费从（　　）中支付。
　　A.基金资产
　　B.托管费用
　　C.管理费用
　　D.发起人资产
　　35.一般情况下，基金银行存款账户、基金清算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额（　　）核对。
　　A.三个小时
　　B.半天
　　C.每两天
　　D.每日
　　36.封闭式基金与开放式基金的表述，错误的是（　　）。
　　A.封闭式基金份额固定
　　B.封闭式基金一般有一个固定的存续期
　　C.封闭式基金也可以申请赎回
　　D.与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制
　　37.对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是（　　）。
　　A.中国证监会
　　B.基金全体发起人
　　C.基金托管人的美女编辑们
　　D.基金代销机构
　　38.目前，我国基金管理人编制基金年报由（　　）复核。
　　A.中国证监会
　　B.基金发起人
　　C.证券交易所
　　D.基金托管人
　　39.证券投资基金的审批制是指（　　）。
　　A.基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度
　　B.证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度
　　C.证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度
　　D.基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度
　　40.基金托管人资格由中国证监会和（　　）核准。
　　A.中国人民银行
　　B.中国证监会的当地派出机构
　　C.财政部
　　D.中国银监会
41.在影响投资人风险承受能力的各项因素中，（　　）较难用数字化的方式衡量。
　　A.投资人的资产状况
　　B.投资人的负债状况
　　C.财务变动状况与趋势
　　D.投资人的风险偏好
　　42.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　）。
　　A.60%
　　B.70%
　　C.80%
　　D.90%
　　43.下列指标中，（　　）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。
　　A.净值增长率
　　B.收益方差
　　C.特瑞诺比率
　　D.收益率标准差
　　44.科学的分散化投资可以消除（　　）。
　　A.非系统性风险
　　B.政治风险
　　C.政策风险
　　D.利率风险
　　45.买入并持有策略下，投资组合的价值与股票市场的价格波动保持（　　）变动。
　　A.同方向
　　B.反方向
　　C.无关论坛
　　D.不能判断
　　46.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（　　）。
　　A.2人
　　B.3人
　　C.4人
　　D.5人
　　47.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（　　）罚款。
　　A.10万元以上100万元以下
　　B.20万元以上200万元以下
　　C.30万元以上300万元以下
　　D.50万元以上500万元以下
　　48.积极型股票投资战略的重要标志之一是（　　）。
　　A.时机抉择
　　B.长期持有
　　C.指数化投资
　　D.以上都不是
　　49.在使用指数法投资时，股票结合中包括的股票数越少，股票投资组合与跟踪对象之间的误差（　　）。