2011年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题（四）(5)

　　A.战略性资产配置
　　B.股票选择能力
　　C.资产混合效率
　　D.市场时机选择能力
　　95.目前，基金高级管理人员日常监管的主要手段有（　　）。
　　A.年检登记制度
　　B.定期检查制度
　　C.谈话提醒制度
　　D.持续教育制度
　　96.影响债券收益率的因素包括（　　）。
　　A.市场利率
　　B.违约风险度
　　C.基础利率
　　D.发行人的类型与信誉
　　97.以下关于投资者所面临的投资风险与收益的关系的描述正确的是（　　）。
　　A.风险永远都与收益同方向增减
　　B.市场对投资者承担的任何风险都会给予补偿
　　C.市场只对投资者承担的可分散化风险给予补偿
　　D.市场只对投资者承担的不可分散化风险给予补偿
　　98.恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产所占比重固定不变的方式，以下说法中正确的包括（　　）。
　　A.当股票价格相对上升时，投资者将买入股票并卖出其他资产
　　B.当股票价格相对上升时，投资者将卖出股票并买入其他资产
　　C.当股票价格相对下降时，投资者将买入股票并卖出其他资产
　　D.当股票价格相对下降时，投资者将卖出股票并买入其他资产
　　99.以下资产配置方案中介于最积极与最消极之间的方案是（　　）。
　　A.战术性资产配置策略
　　B.买入并持有策略
　　C.固定比例策略
　　D.投资组合保险策略
　　100.关于消极投资策略的正确表述是（　　）。
　　A.简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动
　　B.简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动
　　C.组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动
　　D.组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动
　三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。
　　101.契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。（　　）
　　102.证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。（　　）
　　103.将投资基金称作为共同基金的国家是日本。（　　）
　　104.开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。（　　）
　　105.契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的资金进行投资运作。（　　）
　　106.从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。（　　）
　　107.基金托管人不得挪用基金资产。（　　）
　　108.一般情况下，开放式基金的单位价格与净资产值趋于一致，即净资产值增长，基金价格也随之提高。（　　）
　　109.证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（　　）
　　110.证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。（　　）
　　111.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。（　　）
　　112.封闭式基金存续期满后必须终止。（　　）
　　113.开放式基金基金份额持有人在变更基金申购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。（　　）
　　114.我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+3日)完成。（　　）
　　115.基金发行费用从基金资产中支出。（　　）
　　116.根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立申请批准之日起计算，不超过3个月。（　　）
　　117.设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。（　　）
　　118.完善的公司法人治理结构可以实现依法最大限度地保护公司股东权益。（　　）论坛
　　119.根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（　　）
　　120.证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金。（　　）
　　121.基金管理人所管理的不同基金在资产运作、财务管理上是相互独立的。（　　）
　　122.基金管理公司实行独立董事制度的目的是保护公司股东利益。（　　）
　　123.基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。（　　）
　　124.依照我国《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得在证券交易所从事基金的募集活动，但以其他的方式和渠道募集基金不在此规定之内。（　　）
　　125.开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。（　　）
　　126.在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。（　　）
　　127.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，企业投资者买卖基金份额需要缴纳印花税。（　　）
　　128.基金管理费是向投资人直接收取的。（　　）
　　129.我国基金管理人的管理费用每日计提并累计，按月支付。（　　）
　　130.对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。（　　
131.对基金托管人从事基金托管活动取得的收入征收企业所得税。（　　）
　　132.一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，也可以约定承担基金投资的盈亏。（　　）
　　133.封闭式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（　　）
　　134.开放式基金的资产净值应至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。（　　）
　　135.基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。（　　）