2011年证券从业资格考试《投资基金》第七章试题及答案(2)

　　A.注册制　　 
　　B.审批制　　 
　　C.核准制　　
　　D.登记制
　　[答]　　B
　　26.开放式基金在批准之日起3个月内净销售额少于（　　）亿元时，该基金不得成立。
　　A.2　　
　　B.1　　
　　C.3　　 
　　D.4
　　[答]　 A
二、多项选择题
　　1.基金的发起设立的基本管理模式有（　　）。
　　A.注册制　　 
　　B.审批制　　 
　　C.核准制　　
　　D.登记制
　　[答]　 A B
　　2.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是（　　 ）。
　　A.对内容的真实与否进行检查　　
　　B.对程序的合法性进行检查
　　C.对形式的合法性进行检查　　
　　D.不对内容的真实性与否进行检查
　　[答]　 A B C 
　　3.我国目前规定对下列（　　 ）内容作实质性的检查。
　　A.文件内容是否符合法律规定　　
　　B.其它相关内容
　　C.申报文件是否有虚假陈述　　
　　D.申报文件是否全面
　　[答]　 A C D 
　　4.下列国家和地区的基金设立采用注册的是（　　）。
　　A.英国　　
　　B.美国　　 
　　C.中国香港
　　D.中国台湾　　
　　E.中国大陆
　　[答]　 A B C D 
　　5.我国证券投资基金主要投资于（　　）。
　　A.国内A股　　 
　　B.国内B股　　
　　C.债券
　　D.海外证券　　
　　E.短期商业票据
　　[答]　 A C
　　6.我国基金品种设计的制约因素有（　　）。
　　A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限
　　B.我国居民总体收入水平较低
　　C.我国基金管理水平不高
　　D.我国基金投资者的素质不高
　　E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高
　　[答]　 A B C E 
　　7.基金设立的步骤有（　　 ）。
　　A.申请前的准备工作　　 
　　B.提交申请设立基金的主要文件
　　C.申请的审核和批准　　 
　　D.公告
　　[答]　 A B C 
　　8.申请设立基金的主要发起人有（　　 ）。
　　A.商业银行　　 
　　B.证券公司　　
　　C.信托投资公司　　 
　　D.基金管理公司
　　[答]　 B C D 
　　9.基金契约的当事人有（　　 ）。
　　A.基金发起人　　 
　　B.基金管理人
　　C.基金持有人　　 
　　D.基金托管人
　　[答]　 A B C
　　10.基金契约涉及（　　 ）。
　　A.基金发起人　　 
　　B.基金持有人
　　C.基金管理人　　 
　　D.基金托管人
　　[答]　 B C D 
　　11.基金契约的特征有（　　）。
　　A.基金契约是要式契约请访问网站/　　 
　　B.基金契约设立的信托是他益信托
　　C.基金契约是诺成合同　　 
　　D.基金契约是实现合同
　　[答]　 A B C 
　　12.托管协议的特征有（　　 ）。
　　A.托管协议是要式合同　　 
　　B.托管协议是派生合同
　　C.托管协议是一种实践合同　　 
　　D.托管协议是诺成合同
　　[答]　 A B C 
　　13.美国证监会要求投资公司的招募说明书分为（　　 ）。
　　A.招募说明书主体部分　　 
　　B.附加信息说明
　　C.基本信息　　 
　　D.细节
　　[答]　 A B 
　　14.招募说明书的主要职能是（　　 ）。
　　A.推销基金证券　　 
　　B.保护投资者的利益
　　C.信息披露　　 
　　D.指导投资
　　[答]　 A B 
　　15.基金信息披露的定期报告包括（　　）。
　　A.年度报告　　 
　　B.中期报告
　　C.基金投资组合报告　　 
　　D.基金净值报告
　　[答]　 A B C D 
　　16.下列是审批制缺陷的是（　　 ）.
　　A.降低效率，孳生腐败
　　B.既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大
　　C.强调政府一面，容易造成对市场的漠视
　　D.甄别了虚假的信息
　　[答]　 A B 
三、判断题
　　1.我国基金的设立实行的是注册制。
　　[答]　 非 来源：的美女编辑们
　　2.注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
　　[答]　 非
　　3.在注册制下，证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。
　　[答]　 非
　　4.美国对公募基金实行注册制，对私募基金实行注册豁免。
　　[答]　 是
　　5.审批制和注册制的选择就是要解决好政府与市场的关系。
　　[答]　 是
　　6.设计一个基金品种，首先要确定投资策略。
　　[答]　 非
　　7.每个基金发起人的实收资本不少于3亿元。
　　[答]　 是
　　8.基金管理公司申请设立基金，可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
　　[答]　 是
　　9.封闭式基金的募集期限是6个月。
　　[答]　 非
　　10.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50％时，该基金不得成立。
　　[答]　 非
　　11.开放式基金在批准之是起3个月内净销售额少于2亿元、
　　[答]　 是
　　12.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期存款利息额须在15天内退还给基金认购者。
　　[答]　 非