2011年证券《投资基金》考前押密试题[含答案解析] 二(2)

　　A．短暂趋势
　　B．主要趋势
　　C．长期趋势
　　D．次要趋势
　　35．基本分析是以（　　）为研究基础，通过对公司业绩的判断确定其投资价值。
　　A．宏观经济
　　B．历史的交易数据
　　C．公司的基本经济数据
　　D．行业的基本经济数据
　　36．计算债券投资组合的收益率的方法有（　　）。
　　A．算数平均投资组合收益率
　　B．加权平均投资组合收益率
　　C．投资组合内部收益率。
　　D．投资组合平均收益率
　　37．债券投资的名义收益率包括（　　）。
　　A．债券票面利率
　　B．实际回报率
　　C．现值折现率
　　D．持有期内的通货膨胀率
　　38．投资期分析法中两种确定性的组成成分是源于（　　）所引起的收益率变化。
　　A．时间成分
　　B．票息因素
　　C．票息的再投资收益
　　D．到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)
　　39．为最大限度地避免市场利率变化的影响，债券组合应首先满足的条件有（　　）。
　　A．债券投资组合的久期等于负债的久期
　　B．债券投资组合的到期日等于负债的到期口
　　C．投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等
　　D．投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等
　　40．分组比较就是根据（　　）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
　　A．资产配置的不同
　　B．风格的不同
　　C．投资人的不同
　　D．投资区域的不同
三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答 题错误、不答题的不得分)
　　1．基金管理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　2．基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　3．20世纪40—50年代，美国基金业的发展非常快。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　4．在开放式基金推出之前，我国共有54只封闭式基金。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　5．被动型基金又被称为指数型基金。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　6．持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越低。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　7．投资组合平均剩余期限是反映基金组合风险的重要指标。投资组合平均剩余期限越长，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　8．除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　9．基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　10．投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　11．投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　12．ETF申报价格最小变动单位为0．001元。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　13．风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　14．特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　15．基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1／3。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　16．公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　17．基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　18．基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　19．交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　20．内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　21．基金管理人可以通过制定固定的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　22．基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　23．基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结果的，不需要列明第三方专业机构的名称及评价日期。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　24．自助式前台系统是指基金销售机构提供的、由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　25．基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。 （　　）