2010年3月证券从业资格考试《投资基金》试题及答案(2)

　　17、 ( )是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
　　A.资产保管
　　B.资金清算
　　C.投资监督
　　D.会计复核
　　标准答案： c
　　解　　析：投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
　　18、 ( )担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
　　A.市场部
　　B.交易部
　　C.投资部
　　D.研究部
　　标准答案： c
　　19、 如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则应急免疫的触发点为( )。
　　A.16万元
　　B.100万元
　　C.171.47万元
　　D.233.28万元
　　标准答案： c
　　20、 资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是( )。
　　A.资产配置
　　B.分散经营
　　C.风险与税收定位
　　D.收益生成
　　标准答案： a
　　解　　析：资产配置决定了能否达到分散风险、增加收益的目的
21、 对威廉•夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是( )。
　　A.法玛
　　B.马柯威茨
　　C.詹森
　　D.罗斯
　　标准答案： d
　　解　　析：本题是对现代投资理论的产生与发展的考查。
　　22、 从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的( )。
　　A.信托资产
　　B.债务资产
　　C.法人资产
　　D.借贷资产
　　标准答案： a
　　23、 目前，我国封闭式证券投资基金( )披露一次信息。
　　A.每日
　　B.每周
　　C.每个月
　　D.每个季度
　　标准答案： b
　　解　　析：本题是对定期信息披露的考查。
　　24、 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。
　　A.套利基金
　　B.基金中的基金
　　C.保本基金
　　D.伞形基金
　　标准答案： d
　　25、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
　　A.独立董事
　　B.基金发起人
　　C.基金托管人
　　D.监管机构
　　标准答案： d
　　26、 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是( )。
　　A.收盘价
　　B.当日加权平均价格
　　C.开盘价
　　D.当日最高价和最低价的算术平均价
　　标准答案： a
　　解　　析：交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值。
　　27、 ( )是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
　　A.基金面值
　　B.基金的发行价格
　　C.1.01元
　　D.基金单位的资产净值
　　标准答案： d
　　解　　析：基金单位的资产净值是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
　　28、 基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的( )个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
　　A.7
　　B.3
　　C.5
　　D.1
　　标准答案： b
　　29、 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应( )进行利润分配。
　　A.每日
　　B.每周
　　C.每月
　　D.每季
　　标准答案： a
　　解　　析：《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。”
　　30、 ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
　　A.中国证监会
　　B.基金登记机构
　　C.基金管理人
　　D.基金托管人
　　标准答案： c

　　31、 依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。
　　A.1/4
　　B.1/2
　　C.1/3
　　D.2/3
　　标准答案： d
　　解　　析：本题是对基金份额持有人大会的决定事项的考查。基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开;提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
　　32、 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在( )以上。
　　A.3年
　　B.5年
　　C.10年
　　D.20年
　　标准答案： b
　　33、 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币( )。
　　A.5000万元
　　B.1亿元
　　C.2亿元
　　D.5亿元
　　标准答案： c
　　34、 根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
　　A.证券公司
　　B.信托投资公司
　　C.证券登记结算公司
　　D.商业银行
　　标准答案： d
　　35、 目前，我国基金管理人编制基金年报由( )复核。
　　A.中国证监会
　　B.基金发起人
　　c.证券交易所
　　D.基金托管人
　　标准答案： d
　　解　　析：基金托管人与基金管理人相互监督，基金管理人编制基金年报，基金托管人进行复核。
　　36、 ( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。
　　A.促销
　　B.渠道
　　C.代销
　　D.包销
　　标准答案： b
　　37、 ( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
　　A.操作风险
　　B.系统性风险
　　C.非系统性风险
　　D.管理运作风险