2010年3月证券从业资格考试《投资基金》试题及答案(3)

　　标准答案： c
　　38、 久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的( )引起的。
　　A.凹性
　　B.久期
　　c.凸性
　　D.收益性
　　标准答案： c
　　解　　析：由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数。凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差。
　　39、 下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是( )。
　　A.行政管理部
　　B.财务部
　　C.信息技术部
　　D.决策部
　　标准答案： b
　　解　　析：财务部是负责处理基金公司自身费用支付的部门。
　　40、 一般而言，全球资产配置的期限为( )。
　　A.1个季度
　　B.半年以内
　　c.1年以上
　　D.10年以上
　　标准答案： c 来
41、 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )。
　　A.2人
　　B.3人
　　C.4人
　　D.5人
　　标准答案： b
　　解　　析：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。
　　42、 反映两个证券收益率之间的走向关系的是( )。
　　A.证券组合的期望收益率
　　B.协方差
　　C.证券各自的权重
　　D.证券各自的方差
　　标准答案： b
　　43、 一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
　　A.投资决策委员会
　　B.风险控制委员会
　　C.董事会
　　D.基金份额持有人大会
　　标准答案： b
　　解　　析：风险控制委员会属于非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
　　44、 下列不属于证券投资基金收益的是( )。
　　A.基金管理费
　　B.基金买卖股票差价收入
　　C.基金买卖债券差价收入
　　D.基金存款利息
　　标准答案： a
　　45、 基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处( )罚款。
　　A.10万元以上100万元以下
　　B.20万元以上200万元以下
　　C.30万元以上300万元以下
　　D.50万元以上500万元以下
　　标准答案： a
　　解　　析：见《证券投资基金法》第九十三条的相关规定。
　　46、 根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为( )。
　　A.股票型、债券型
　　B.抽样复制型、完全复制型
　　C.股票型、完全复制型
　　D.抽样复制型、债券型
　　标准答案： b
　　47、 关于依法处分基金财产的说法，正确的是( )。
　　A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
　　B.基金托管人可以单独处分基金财产
　　C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产
　　D.托管人应该完全执行基金管理人的指令
　　标准答案： a
　　48、 在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。
　　A.基金分红
　　B.净值增长率
　　C.久期
　　D.已实现收益
　　标准答案： b
　　49、 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于( )之间。
　　A.70%～100%
　　B.80%～100%
　　C.90%～100%
　　D.95%～100%
　　标准答案： b
　　50、 投资者参与认购开放式基金，分( )个步骤。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　标准答案： c
　　解　　析：投资者参与认购开放式基金，分三个步骤，即开户、认购和确认
51、 下列不属于证券投资基金的作用的是( )。
　　A.为中小投资者拓宽了投资渠道
　　B.促进产业发展和基金增长
　　C.促进证券市场的稳定和健康发展
　　D.促进了金融行业交易成本的降低
　　标准答案： d
　　解　　析：证券投资基金属于一种间接投资，它不是把资金直接投向实业领域，而是投资于股票、债券等有价证券，同直接投资相比较，环节增多了，交易成本自然升高了。
　　52、 根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用( )制度。
　　A. T+0日交割
　　B.T+1日交割
　　C.T+2日交割
　　D.T+3日交割
　　标准答案： b
　　解　　析：根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用T+1日交割制度。
　　53、 积极调整的债券投资策略假定投资人( )。
　　A.无论在短期还是在长期都不能持续获得超额收益
　　B.在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益
　　C.无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益
　　D.在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益
　　标准答案： c
　　54、 根据规定，基金清算后的全部剩余资产按( )分配给基金份额持有人。
　　A.基金份额持有人持有的基金份额占基金总份额的比例
　　B.实际持有的基金资产绝对数额
　　C.实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费
　　D.实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
　　标准答案： a
　　55、 基金资产估值的对象是基金所持有的( )。
　　A.全部负债
　　B.全部资产
　　C. 高收益资产
　　D.扣除负债后的资产
　　标准答案： b
　　解　　析：基金资产估值的对象是基金所持有的全部资产。
　　56、 首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )计量。