2011年证券从业资格考试《发行与承销》模考试卷[一](2)

　　D.利润率
　　27.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
　　A.10
　　B.20
　　C.50
　　D.100
　　28.主承销商于（　　）7：00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
　　A.T日
　　B.T+1日
　　C.T+2日
　　D.T+3日
　　29.主承销商审查可比较的发行公司的（　　）和它们的（　　），然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。
　　A.初级市场表现、二次定价
　　B.初次定价、二级市场表现
　　C.一级市场表现、初次定价
　　D.以上均错误
　　30.首次公开发行股票，发行人向单个客户的销售比例（　　），应披露其名称及销售比例。
　　A.超过总额的l0%的
　　B.占总额的50%或严重依赖于少数客户的
　　C.占总额的30%或严重依赖于少数客户的
　　D.占总额的20%或严重依赖于少数客户的
　31.公开发行股票，发行人运行不足3年的，应披露（　　）。
　　A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表
　　B.最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表
　　C.最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
　　D.最近1期的利润表以及设立后备年及最近l期的资产负债表和现金流量表
　　32.关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（　　）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。
　　A.发行境外上市外资股的发行人
　　B.发行境内上市外资股的发行人
　　C.发行境外上市中资股的发行人
　　D.所有发行人
　　33.发行人应在招股说明书及其摘要披露后（　　）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（　　），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
　　A.10，一式五份
　　B.15，一式五份
　　C.10，一式三份
　　D.15，一式三份
　　34.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（　　）。
　　A.稳定性分析
　　B.敏感性分析
　　C.持续性分析
　　D.波动性分析
　　35.非公开发行股票发行对象不超过（　　）名。
　　A.10
　　B.20
　　C.30
　　D.50
　　36.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（　　），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　　）发行证券。
　　A.3个月，6个月内
　　B.6个月，6个月内
　　C.3个月，3个月内
　　D.6个月，3个月内
　　37.配股代码为（　　）。
　　A.“731×××”
　　B.“700×××”
　　C.“730×××”
　　D.“710×××”
　　38.上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（　　）者作为计算依据。
　　A.2，低
　　B.3，低
　　C.3，高
　　D.2，高
　　39.非公开发行股票，发行价格应（　　）。
　　A.不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
　　B.不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
　　C.不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
　　D.不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
　　40.关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（　　）。
　　A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
　　B.上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
　　C.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
　　D.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
41.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（　　）。
　　A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
　　B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元
　　C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
　　D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
　　42.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（　　）起方可行权。
　　A.发行结束至少已满3个月
　　B.发行结束至少已满6个月
　　C.发行结束至少已满1个月
　　D.发行结束至少已满1年
　　43.可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告（　　）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
　　A.3000，3
　　B.3000，5
　　C.5000，3
　　D.5000，5
　　44.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（　　）同意。
　　A.股东人数的2/3以上
　　B.股东所持表决权的2/3以上
　　C.股东所持表决权的1/3以上
　　D.股东人数的1/3以上
　　45.目前，凭证式国债发行完全采用（　　），记账式国债发行完全采用（　　）。
　　A.承购包销方式，承销包销方式
　　B.承购包销方式，公开招标方式
　　C.公开招标方式，承销包销方式，
　　D.公开招标方式，公开招标方式
　　46.资产支持证券就是由（　　）发行的，代表特定目的信托的信托收益权份额。
　　A.发起机构
　　B.资金保管机构
　　C.贷款服务机构
　　D.特定目的信托受托机构
　　47.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
　　A.20
　　B.30
　　C.60