2011年证券从业资格考试《发行与承销》模考试卷[一](3)

　　D.100
　　48.发行公司债券，公司应在（　　）内首期发行，剩余数量应在（　　）内发行完毕。
　　A.12个月，24个月
　　B.12个月，12个月
　　C.6个月，24个月
　　D.12个月，6个月
　　49.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（　　）。
　　A.4%
　　B.5%
　　C.8%
　　D.10%
　　50.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（　　）。
　　A.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
　　B.公司净资产总值不低于1亿元人民币
　　C.公司总资产值不低于1.5亿元人民币
　　D.公司总资产值不低于1亿元人民币
51.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于（　　）亿元人民币,过去1年税后利润不少于（　　）万元人民币。
　　A.5，5000
　　B.4，6000
　　C.3，500
　　D.2，600
　　52.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（　　）亿元人民币的。其拟向社会发行股份的比例达（　　）以上。
　　A.5.20%
　　B.5，15%
　　C.4，20%
　　D.4，15%
　　53.H股的发行方式是（　　）。
　　A.定向发行
　　B.国际配售
　　C.公开发行
　　D.公开发行加国际配售
　　54.内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于（　　）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于（　　）亿港元。
　　A.4600，5
　　B.4000，5
　　C.4600，4
　　D.5000，5
　　55.境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件。以下不属于须另送的文件的是（　　）。
　　A.特殊目的公司境外上市商业计划书
　　B.特殊目的公司最终控制人的身份证明文件
　　C.特殊目的公司的章程
　　D.并购顾问就特殊目的公司未来境.外上市的股票发行价格所作的评估报告
　　56.（　　）自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
　　A.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
　　B.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的
　　C.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
　　D.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
　　57.从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（　　）。
　　A.股东
　　B.收购方
　　C.目标公司
　　D.公司经营者
　　58.独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（　　）起，应当不少于（　　）。
　　A.之日，1个会计年度
　　B.之日，两个会计年度
　　C.次日，1个会计年度
　　D.次日，两个会计年度
　　59.收购人对收购要约条件作出重大变更的，被收购公司董事会应当在（　　）个工作日内提交董事会及独立财务顾问就要约条件的变更情况所出具的补充意见，并予以报告、公告。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　60.（　　）依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对相关证券交易活动进行实时监控，监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。
　　A.中国证监会
　　B.证券交易所
　　C.证券登记结算机构
　　D.财政部
二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
　　61.证券承销业务的（　　）是现场检查的重要内容。
　　A.正常性
　　B.合规性
　　C.营利性
　　D.安全性
　　62.中国证监会的非现场检查包括（　　）。
　　A.财务报表附注
　　B.机构、制度结构
　　C.证券公司的年度报告
　　D.董事会报告
　　63.根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（　　）。
　　A.建立严密的内核工作规则与程序
　　B.强化风险责任制
　　C.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
　　D.建立科学的发行人质量评价体系
　　64.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。
　　A.事先评估
　　B.扩大分销渠道
　　C.制订风险处置预案
　　D.建立奖惩机制
　　65.公司住所是确定（　　）等法律事务的依据。
　　A.债务履行地点
　　B.法院管辖及法律适用
　　C.公司登记注册级别管辖
　　D.诉讼文书送达
　　66.清算组成员应当履行的清算义务有（　　）。
　　A.在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
　　B.公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
　　C.清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产
　　D.清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任
　　67.以下属于拟上市公司关联方的有（　　）。
　　A.发行人参与的合营企业、联营企业
　　B.控股股东及其股东控制或参股的企业
　　C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
　　D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
　　68.对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值（　　）。
　　A.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值
　　B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值