2011年证券从业资格考试《发行与承销》第五章试题及答案(4)

31.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应由承销团承销。
　　A.3亿元
　　B.2亿元
　　C.1亿元
　　D.5 000万元
　　32.承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的( );代销佣金为实际售出股票总金额的( )。
　　A.0.5%～l.5%，l.5%～3%
　　B.1.5%～3%，0.5%～l.5%
　　C.1%～2%，0.5%～l.5%
　　D.1.5%～3%，0.5%～2%
　　33.承销金额在( )元以上、承销团成员在( )家以上可设2～3家副主承销商。
　　A.3亿，l0
　　B.5亿，l0
　　C.3亿，5
　　D.10亿，l0
　　34.自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )内发行股票。
　　A.3个月
　　B.6个月
　　C.12个月
　　D.2年
　　35.普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到( )票为通过。
　　A.10，5
　　B.7，3
　　C.10，3
　　D.7，5
　　36.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
　　A.2名以上经办律师
　　B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
　　C.3名以上经办律师
　　D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
　　37.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( )，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过( )的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
　　A.5%，5%
　　B.5%，7%
　　C.7%，7%
　　D.7%，l0%
　　38.首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
　　A.5
　　B.7
　　C.10
　　D.15
　　39.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
　　A.5
　　B.7
　　C.10
　　D.15
　　40.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后( )内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
　　A.1周
　　B.2周
　　C.1个月
　　D.半年