2011年11月证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试题及答案 二(3)

　　D .买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟
　　ABD
　　52.证券投资基金的作用有(　　)。
　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
　　B.丰富和活跃了证券市场
　　C.有利于证券市场的稳定和发展
　　D.有利于证券市场的国际化
　　ABC
　　53.证券收益性的多少通常取决于(　　)。
　　A.资产增值数额的多少
　　B.该证券的需求状况
　　C.证券市场的供求状况
　　D.证券发行时间的长短
　　ABC
　　54.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是(　　)。
　　A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
　　B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
　　C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失
　　D.债权人的意外死亡
　　AC
　　55.基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括(　　)。
　　A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
　　B.缴纳基金认购款项及规定的费用
　　C.承担基金亏损或终止的有限责任
　　D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
　　ABCD
　　56.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金的手段，与存款相比它有(　)的特点。
　　A.专用性
　　B.集中性
　　C.高利性
　　D.流动性
　　ABCD
　　57.下列关于公司型基金的说法中正确的有(　　)。
　　A.设有董事会
　　B.持有人大会也就是股东大会
　　C.拥有法人资格
　　D.直接进行基金资产的运作
　　ABC
　　58.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为( )。
　　A .有形市场
　　B .上市市场
　　C .无形市场
　　D .非上市市场
　　AC
　　59.债券的性质可以概括为(　　)。
　　A.债券是有价证券
　　B.债券是真实资本
　　C.债券是债权的表现
　　D.债券是借贷资本
　　AC
　　60.基金托管人更换的条件有(　　)。
　　A.收益连续半年下降
　　B.被基金份额持有人大会解任
　　C.被依法取消托管人资格
　　D.基金托管人解散或破产
　　BCD
　　我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。

　三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。) 
　　1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 (　　)
　　√
　　2.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。 (　　)
　　√
　　3.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。(　　)
　　×
　　4.收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的。(　　)
　　√
　　5.国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。(　　)
　　√
　　6.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。(　　)
　　√
　　7.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 (　　)
　　√
　　8.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 (　　)
　　√
　　9.可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。 (　　)
　　×
　　10.货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 (　　)
　　×
　　11.股票只是通过转让、出售才能变现。 (　　)
　　√
　　12.变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。 (　　)
　　√
　　13.当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。(　　)
　　√
　　14.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF ，即在交易所挂牌交易。( )
　　√
　　15.我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。(　　)
　　√
　　16.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。(　　)
　　×
　　17.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。(　　)
　　√
　　股票实际上代表了股东对股份公司的所有权，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
　　18.封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 (　　)
　　√
　　19.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。(　　)
　　×
　　20.股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。(　　)
　　×
　　21.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。(　　)
　　×
　　欧洲债券，是票面金额货币并非发行国家当地货币的债券，与地域“欧洲”没有关系，也不一定以欧洲货币单位为面值。
　　22.中国证券业协会的权力机构是董事会。 (　　)
　　×
　　中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。
　　23.在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。 (　　)
　　×
　　24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。(　　)
　　√
　　25.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。( )
　　×
　　26.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。(　　)
　　√
　　27.黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。(　　)
　　×
　　28.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。(　　)
　　×
　　29.1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 (　　)
　　×
　　1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公刮。
　　30.截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。(　　)
　　√
　　31.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。( )
　　√
　　32.公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 (　　)
　　×
　　33.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 (　　)
　　×
　　34.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(　　)
　　×
　　35.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。(　　)
　　√
　　36.外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 (　　)
　　√
　　37.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。(　　)
　　√
　　38.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 (　　)
　　×
　　39.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(　　)
　　√
　　40.20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。(　　)