2011年证券从业资格考试证券交易考前预测试题答案(2)

　　【解析】D项应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
　　21.【答案】B
　　【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。挂失的结果需经中国结算公司确认后才能补办新的证券账户卡。
　　22.【答案】D
　　【解析】D项品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
　　23.【答案】D
　　【解析】价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格，较低卖出申报价格优先于较高卖出申报价格；时间优先原则是指同价位之买卖委托单，依买卖委托单输入交易所计算机自动交易系统的时间先后原则决定其先后顺序。价格优先的原则优于时间优先的原则。
　　24.【答案】C
　　【解析】2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。
　　25.【答案】A
　　【解析】分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。
　　26.【答案】A
　　【解析】净申购金额=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元)，申购份额=9852.22÷1.0250=9611.92(份)，因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为9611份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。
　　27.【答案】C
　　【解析】采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过1亿票的，应通过现场进行表决。
　　28.【答案】C
　　【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即2.40元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为:(26.4—24)×125%×1=3(元)，涨跌幅比例为3／6=50%。
　　29.【答案】A
　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
　　30.【答案】A
　　【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量

31.【答案】A
　　【解析】A项应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。
　　32.【答案】A
　　【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性，这表现在:①交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。
　　33.【答案】B
　　【解析】B项持有公司5%以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。
　　34.【答案】A
　　【解析】B项会员应按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；C项自律管理的主要措施包括思想上提高认识、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离、严格保密纪律和加强员工内部管理；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务管理办法》的处罚。
　　35.【答案】A
　　【解析】董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
　　36.【答案】A
　　【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。因此，证券公司在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的行为。
　　37.【答案】D
　　【解析】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。
　　38.【答案】D
　　【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。
　　39.【答案】B
　　【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
　　40.【答案】D
　　【解析】在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括:①按合同约定承担投资风险；②保证委托资产来源及用途的合法性；③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。
　　41.【答案】D
　　【解析】D项属于定向资产管理合同的主要内容。
　　42.【答案】C
　　【解析】证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。
　　43.【答案】C
　　【解析】AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。
　　44.【答案】D
　　【解析】约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容:①融资融券最长期限不超过6个月，融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算；②融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。