2011年证券从业资格考试证券交易考前预测试题答案(4)

　　71.【答案】ABCD
　　【解析】证券账户管理包括证券账户的升立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
　　72.【答案】ABCD
　　【解析】除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有:①认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；②如实记录客户资金和证券的变化；③不接受全权委托。
　　73.【答案】CD
　　【解析】上海证券交易所固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式:①报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；②询价交易中，交易商须以实名方式申报。
　　74.【答案】ABC
　　【解析】D项应为在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。
　　75.【答案】ABD
　　【解析】C项委托人的义务为了解交易风险，明确买卖方式。在提出买卖委托之前，委托人应对自己准备买入或卖出的证券价格变化情况有较充分的了解，正确选择委托买卖价格、委托方式和委托期限等。
　　76.【答案】ACD
　　【解析】B项应为“最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告”。
　　77.【答案】ABD
　　【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。
　　78.【答案】ABCD
　　【解析】因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交下列材料:法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。
　　79.【答案】AC
　　【解析】审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。
　　80.【答案】AD
　　【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为:①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；②买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；③卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
81.【答案】BCD
　　【解析】B项交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额；C项交易商当日买人的固定收益证券当13可以卖出；D项在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。
　　82.【答案】ACD
　　【解析】B项属于提高差错或纠纷处理效率的措施。
　　83.【答案】ABCD
　　【解析】客户从其银行结算账户向资金账户存人交易结算资金，可以通过存管银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出转账指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式发出转账指令。
　　84.【答案】ABCD
　　【解析】委托指令的基本要素包括:证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。
　　85.【答案】ABC
　　【解析】D项最后交易日应为T+3日，而T+6日为权益登记日。
　　86.【答案】ABCD
　　【解析】除ABCD四项外，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单的内容还包括:①可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；②最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；③证券交易所要求提供的其他信息。
　　87.【答案】ABCD
　　【解析】推出股份报价转让试点的作用包括:①可以发挥证券公司的中介机构作用，在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务；②可以充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系，方便投资者的股份转让；③可以为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序；④可以依托代办股份转让系统的技术服务系统，避免系统的重复建设，降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担。
　　88.【答案】ABCD
　　【解析】除ABCD四项外，权证交易禁止的事项还有:①禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格；②禁止任何人直接操纵权证价格。
　　89.【答案】ABD
　　【解析】C项由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。
　　90.【答案】ABCD
　　【解析】网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性、高效性)之外，还具有市场性、连续性的优点。
　　91.【答案】BD
　　【解析】A项上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股；C项申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
　　92.【答案】ABCD
　　【解析】合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括:①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券；③证券投资基金；④在证券交易所挂牌交易的权证；⑤中国证监会允许的其他金融工具。
　　93.【答案】ABC
　　【解析】D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。
　　94.【答案】AB
　　【解析】中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。
　　95.【答案】BCD
　　【解析】在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括:①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。