2011年证券从业资格考试证券交易考前预测试题答案(3)

　　45.【答案】A
　　【解析】融资融券业务的监管之一:信息公告，即证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息，同时证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
　　46.【答案】B
　　【解析】客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
　　47.【答案】A
　　【解析】客户征信调查时对客户还款能力的调查内容是:①个人客户，用作担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等；②机构客户，近几年的经营状况、反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标等。
　　48.【答案】B
　　【解析】深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天和7天4个短期品种。
　　49.【答案】C
　　【解析】买断式回购又称为开放式回购；质押式回购又称封闭式回购。
　　50.【答案】B
　　【解析】买断式回购应遵循公平、诚信、自律、风险自担的原则。
　　51.【答案】C
　　【解析】回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资和期货市场投资，从回购资金的属性来看，主要是为解决短期资金流动需要，即调剂资金临时余缺。
　　52.【答案】D
　　【解析】关于国债折算率公布，上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率，并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。
　　53.【答案】B
　　【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
　　54.【答案】C
　　【解析】证券公司参与人最迟需于T+2日13:O0之前、托管银行参与人最迟需于T+3日13:O0之前，向中国结算公司发送8股结算交收指令。
　　55.【答案】D
　　【解析】回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元。
　　56.【答案】B
　　【解析】基金认购方式可分为四种方式:①网上现金认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以现金进行的认购；②网下现金认购，是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购；③网下组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，以组合证券进行的认购；④网上组合证券认购，是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构，用交易所网上系统以组合证券进行的认购。
　　57.【答案】B
　　【解析】结算头寸用于应付日常结算，其利息按中国人民银行规定的金融同业往来利率计付给会员，每季度结息一次。
　　58.【答案】C
　　【解析】境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇人而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。
　　59.【答案】B
　　【解析】A项从时间发生及运作的次序来看，先清算，后交收；C项从处理方式来看，
　　投资者由证券登记机构代为清算、交收；D项证券公司之间不可以互相交收。
　　60.【答案】C
　　【解析】资金划拨银行通过上海分行收到资金后，贷记上海证券中央登记结算公司银行账户
二、多选题(共40题40分，每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
　　61.【答案】BC
　　【解析】A项为公正原则的描述；D项为公开原则的描述。
　　62.【答案】ABC
　　【解析】A项债券持有者为融资方；B项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上；C项从性质上看，回购交易属于货币市场。
　　63.【答案】ABD
　　【解析】除ABD三项外，证券交易所不得从事的事项还包括:①发布对证券价格进行预测的文字和资料；②未经证监会批准的其他业务。C项属于证券交易所的职能。
　　64.【答案】ABCD
　　【解析】证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有:①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
　　65.【答案】BCD
　　【解析】特别会员享有的权利包括:①列席证券交易所会员大会；②向证券交易所提出相关建议；③接受证券交易所提供的相关服务。A项属于普通会员的权利。
　　66.【答案】ABCD
　　【解析】除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括:专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
　　67.【答案】AD
　　【解析】B项描述的为远期交易，而期货交易是标准化的，多数在场内市场进行；C项描述的为现货交易和远期交易。
　　68.【答案】ACD
　　【解析】A项店头市场是指通过证券商营业处，在证券交易所以外进行证券交易的市场；C项第三市场是指已上市股票、债券的场外交易市场；D项第四市场是指投资者利用计算机网络直接进行证券交易的市场。可见，ACD三项均属于场外交易，只有B项第二市场是证券交易所市场，是场内交易。
　　69.【答案】AC
　　【解析】B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿；D项应为证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
　　70.【答案】ABD
　　【解析】限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。