2011年6月证券交易模拟试题及参考答案(3)

　　D、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
　　46、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( A )亿股。
　　A、1 请访问网站/
　　B、2
　　C、5
　　D、8
　　47、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( C )。
　　A、收盘价
　　B、前一日平均收盘价
　　C、最新成交价
　　D、净值
　　48、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( C )。
　　A、前一交易日融资买入额、融资余额
　　B、前一交易日融券卖出量、融券余量等信息
　　C、融资融券业务盈亏状况
　　D、前一交易日市场融资融券交易总量信息
　　49、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( C )的实际余额派发现金红利或利息。
　　A、客户信用交易担保资金账户
　　B、客户信用交易资金账户
　　C、客户信用交易担保证券账户
　　D、客户信用交易证券账户
　　50、在融资融券业务中，ETF折算率最高不超过( D )
　　A、95%
　　B、80%
　　C、85%
　　D、90%
51、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为 ( A )元。
　　A、0.01
　　B、0.001
　　C、0.005
　　D、0.05
　　52、深圳证券交易所国债回购共有( B )个回购品种。
　　A、9
　　B、11
　　C、13
　　D、15
　　53、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( D )。
　　A、由正回购方决定
　　B、由中国人民银行统一制定
　　C、由逆回购方决定
　　D、由回购双方约定
　　54、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( B )。
　　A、万元
　　B、十万元
　　C、百万元
　　D、百元
　　55、债券买断式回购交易也称( B )
　　A、封闭式回购
　　B、开放式回购
　　C、一次性回购
　　D、双向回购
　　56、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( B )
　　A、63天
　　B、91天
　　C、182天
　　D、一年
　　57、( A )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 来源：的美女编辑们
　　A、本金风险
　　B、价差风险
　　C、流动性风险
　　D、操作风险
　　58、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是( B )。
　　A、清算发生财产实际转移
　　B、交收发生财产实际转移
　　C、清算、交收均不发生财产实际转移
　　D、清算、交收均发生财产实际转移
　　59、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( B )。
　　A、同一清算期内发生的不同种类的证券
　　B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款
　　C、不同清算期内发生的相同种类的证券
　　D、不同清算期内发生的相同种类的证券价款
　　60、( C )可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。
　　A、分级结算原则
　　B、净额清算原则
　　C、货银对付原则
　　D、共同对手方制度
二、不定项选择题(本题型共40小题，每小题1分,共40分。请将符合题目要求的选项代码填入括号内，不选、漏选、错选均不得分。)
　　1、下列有关公平原则的说法正确的是( BC )。
　　A、应当公正地对待证券交易的各方
　　B、参与各方应当获得平等的机会
　　C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
　　D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位
　　2、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式包括( ABC )
　　A、现货交易
　　B、远期交易
　　C、期货交易
　　D、信用交易
　　3、下列说法不正确的是( ABD )。
　　A、证券投资主体只包括自然人
　　B、证券公司只有有限责任公司一种形式
　　C、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者
　　D、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
　　4、下列关于权证的说法，正确的有( BC )。
　　A、权证的发行人只能是证券发行人
　　B、权证的具体交易方式与股票交易类似
　　C、权证具有期权的性质，也有交易的价值
　　D、我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场交易
　　5、下列说法有误的是( B )。
　　A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
　　B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
　　C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
　　D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
　　6、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( ABC )。
　　A、以营利为目的的业务
　　B、新闻出版业
　　C、发布对证券价格进行预测的文字和资料
　　D、安排证券上市
　　7、上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日( BCD )。
　　A、9：15-11：30
　　B、13：00-15：00
　　C、9：15-9：25
　　D、9：30-11：30
　　8、证券市场流动性包含的要求有( BC )。
　　A、高效率
　　B、成交价格
　　C、成交速度
　　D、低成本
　　9、以下关于计价单位的说法，正确的有( ABCD )。
　　A、股票为“每股价格”
　　B、基金为“每份基金价格”
　　C、权证为“每份权证价格”
　　D、债券为“每百元面值债券的价格”
　　10、投资者具有下列( ABCD )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。