2011年6月证券交易模拟试题及参考答案(5)

31、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( ACD )。
　　A、融资融券业务客户的开户数量
　　B、对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
　　C、强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
　　D、融资融券业务盈亏状况
　　32、以下符合融资融券业务集中度控制范围的有( AB )。
　　A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
　　B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
　　C、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
　　D、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
　　33、下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说明正确的是( ABD )。
　　A、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
　　B、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
　　C、中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
　　D、中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
　　34、全国银行间债券回购参与者包括( BCD )。
　　A、中国人民银行
　　B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
　　C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
　　D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
　　35、上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限有( ACD )。
　　A、7天
　　B、14天
　　C、28天
　　D、91天
　　36、净额清算在清算价款和清算证券时的不同点是( AD )。
　　A、清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
　　B、清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算
　　C、清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算
　　D、清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
　　37、下列关于共同对手方制度说法正确的有( ABCD )。
　　A、一般将结算机构作为共同交收对手方
　　B、共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
　　C、如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
　　D、共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
　　38、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则是( ABC )。
　　A、货银对付原则
　　B、共同对手方制度
　　C、净额清算原则
　　D、会计日交收原则
　　39、信用风险可以进下细分为( AC )。
　　A、本金风险
　　B、流动性风险
　　C、价差风险
　　D、操作风险
　　40、世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括( ABCD )
　　A、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
　　B、妥善选择结算银行，防范结算银行风险
　　C、采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
　　D、提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生
　三、判断题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示。)
　　1、上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。( A )
　　2、证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。( B )
　　3、对于记名证券而言，完成了登记过户，证券交易过程才告结束。( A )
　　4、证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。( A )
　　5、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是指令驱动的机制。( B )
　　6、上海证券账户当日开立，次一交易日生效。( A )
　　7、在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管。( A )
　　8、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。( A )
　　9、过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。( B )
　　10、集合总价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。 ( B )
　　11、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( B )
　　12、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行全价申报，申报价格变动单位为 0.00l元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)。( B )
　　13、《上海证券交易所交易规则》规定，大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。( A )
　　14、经纪业务因无须承担证券价格变动风险，只提供中介服务，故无风险可言。( B )
　　15、停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。( A )
　　16、深圳证券交易所规定，集合资产管理计划收益权份额可通过综合协议平台交易。(B)
　　17、2008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。( A )
　　18、证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。( B )
　　19、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。( B )
　　20、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以分别在上海、深圳证券交易所委托2个托管人。( B )
　　21、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。(A )
　　22、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统和互联网进行投票。( B )
　　23、采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。( A )