2011年6月证券交易模拟试题及参考答案(4)

　　A、撤销当日有交易行为的
　　B、撤销前日有申报的
　　C、新股申购未到期的
　　D、因回购或其他事项未了结的
11、证券登记按性质可以分为( ACD )。
　　A、初始登记
　　B、期满登记
　　C、变更登记
　　D、退出登记
　　12、深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( ABD )。
　　A、对手方最优价格申报
　　B、本方最优价格申报
　　C、最优5档即时成交剩余转限价申报
　　D、即时成交剩余撤销申报
　　13、在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取(ABC )等交易费用。
　　A、佣金
　　B、过户费
　　C、印花税
　　D、手续费
　　14、下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是(ABCD )。
　　A、证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交
　　B、有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
　　C、成交速度慢，有时甚至无法成交
　　D、在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
　　15、购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( ABD)。
　　A、认知阶段
　　B、情感阶段
　　C、转化阶段
　　D、最终行为阶段
　　16、初始转股价格可因公司( ABCD )时进行调整。
　　A、送红股
　　B、增发新股
　　C、配股
　　D、降低转股价格
　　17、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( BC )等情形不能申请转托管。
　　A、风险警示
　　B、质押
　　C、冻结
　　D、待处理
　　18、挂牌公司出现下列( AB )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
　　A、进入破产清算程序
　　B、中国证监会核准其公开发行股票申请
　　C、证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请
　　D、中国证监会规定的其他情形
　　19、主办券商的代办业务包括( ABCD )
　　A、开立非上市股份有限公司股份转让账户
　　B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
　　C、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
　　D、协会许可的其他业务
　　20、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( ABCD )条件。
　　A、有20家以上营业部，并且布局合理
　　B、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
　　C、最近2年内不存在重大违法违规行为
　　D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
21、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( AB )。
　　A、优点是：市场性、连续性、经济性、高效性
　　B、缺点是：发行价格被大资金操纵的可能性较大
　　C、优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
　　D、优点是：股价稳定
　　22、如股东大会审议的事项涉及( ABCD )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
　　A、增发新股
　　B、发行可转换公司债券
　　C、向原有股东配售股份
　　D、重大资产重组
　　23、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( C )。
　　A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
　　B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
　　C、要求会员按季编制库存证券报表
　　D、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
　　24、自营业务与经纪业务相比具有的特点有(ABC )。
　　A、决策的自主性
　　B、收益的不稳定性
　　C、交易的风险性
　　D、交易过程的高效性
　　25、自营业务中涉及( BCD )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
　　A、自营内容
　　B、自营规模
　　C、风险限额
　　D、资产配置
　　26、根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( ABC )。
　　A、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
　　B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
　　C、知情的权利
　　D、汇集他人资金参与集合资产管理计划
　　27、有权对证券公司资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( ABCD )。
　　A、证券交易所
　　B、证券登记结算机构
　　C、期货交易所
　　D、中国证券业协会
　　28、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( BD )。
　　A、财务部门
　　B、风险监控部门
　　C、计算机管理中心
　　D、业务稽核部门
　　29、客户从事融券交易的，可以选择( CD )的方式，偿还向证券公司融入的证券。
　　A、以借还借
　　B、现金抵券
　　C、买券还券
　　D、直接还券
　　30、在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说明正确的是( AD )。
　　A、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
　　B、证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保证券账户信息
　　C、登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
　　D、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算