2012年证券从业资格考试《证券交易》练习题三（含答案）二(2)

　　C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
　　D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 234 页 答案：CD
　　客户融资买入证券，融资保证金比例不得低于50%;融券卖出，融券保证金比例不得低于50%;融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
　　63客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（　　）。
　　A．已在营业部开立的普通证券账户 
　　B．已在营业部开立的普通资金账户
　　C．住址证明 
　　D．融资融券担保品证明
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 223 页 答案：ABCD
　　64按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（　　）。
　　A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
　　B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
　　C．停牌期间，可以接受新的申报
　　D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 156 页 答案：ABCD
　　65下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（　　）。
　　A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
　　B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
　　C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
　　D．前收盘价可能成为当日收盘价
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 155，156 页 答案：CD
　　答案解释：深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生;沪深证券交易所的开盘价不能通过集合竞价方式产生的，以连续竞价方式产生。
　　66年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（　　）等。
　　A．认购证发行 
　　B．按市值配售 
　　C．与储蓄存款单挂钩发行 
　　D．累计投标询价发行
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 110 页 答案：BD
　　67证券的流动性是证券市场生存的条件。（　　）可以反映证券市场的流动性。
　　A．成交速度 
　　B．成交价格 
　　C．价格波幅 
　　D．成交数量
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 16 页 答案：AB
　　答案解释：证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。
　　68关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（　　）。
　　A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
　　B．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
　　C．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
　　D．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 137 页 答案：ACD
　　答案解释：由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
　　69证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（　　）投资按成本价计算的总金额。
　　A．非货币投资基金 
　　B．债券 
　　C．可转换债券 
　　D．人民币普通股
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 172 页 答案：AD
　　答案解释：“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
　　70根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（　　）。
　　A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
　　B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
　　C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
　　D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 155 页 答案

71我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（　　）。
　　A．以回购期资金的利息收入报价 
　　B．以百元面值国债到期回购价报价
　　C．以日收益率报价 
　　D．以年收益率报价
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 249 页 答案：BD
　　72结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（　　）。
　　A．没收结算参与人的卖空利得　　B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
　　C．要求结算参与人及时补购卖空权证
　　D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
　　※专家点评:
　　页码：第 292 页 答案：ACD
　　按卖空金额的0.1%收取卖空违约金
　　73证券经营机构自营买卖的对象（　　）。
　　A．包括上市证券 
　　B．包括非上市证券 
　　C．仅限于上市证券 
　　D．仅限于非上市证券
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 168 页 答案：AB
　　74可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（　　）。
　　A．股东人数不少于3000人
　　B．在交易所上市交易满3个月