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2012年证券从业资格考试《证券交易》练习题三（含答案）二(5)

发布时间：2012-02-13 17:45  来源：证券从业资格考试证券交易 查看： 次 打印  关闭
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　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 89 页： 答案：ABCD
　　答案解释：管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全.或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。主要有下列情形： 1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险。 2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险。 3.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险。 4.证券公司工作人员申报差错引起的风险。 5.无权或越权代理而造成的风险。 6.交收失误引起的风险。
　　96关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（　　）。
　　A．开立机构权证账户的开户费是100元/户
　　B．开立机构A股账户的开户费是400元/户
　　C．开立基金账户的开户费是5元/户
　　D．开立个人A股账户的开户费是40元/户
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 57 页 答案：BCD
　　97在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（　　）。
　　A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》 
　　B．坚持了解客户原则
　　C．忠实办理受托业务 
　　D．保证受托证券交易按时完成
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 35 页： 答案：ABC
　　98深圳证券交易所目前公布的指数包括（　　）等。
　　A．中小企业板指数 
　　B．深证B股指数 
　　C．深证基金指数 
　　D．深证红利指数
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 161 页： 答案：ABC
　　深圳交易所目前公布的指数包括：深证成分指数、深圳综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数。
　　99上海证券交易所B股的一般结算会员包括（　　）。
　　A．B股的境外代理商 
　　B．B股托管银行
　　C．获得B股经纪商资格的证券经营机构 
　　D．B股机构投资者
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 272 页： 答案：AB
　　答案解释：获得B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后成为基本结算会员。其它市场参与人，如B股的境外代理商、B股托管银行等，可以申请成为一般结算会员。
　　100下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（　　）。
　　A．证券交易监管费 
　　B．证券交易所手续费
　　C．证券交易印花税 
　　D．证券公司经纪佣金
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 54 页： 答案：ABCD
　　投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。

101下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（　　）。
　　A．竞价发行是我国的特有做法 
　　B．竞价发行是国外通行做法
　　C．由一家承销机构确定发行价格 
　　D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 109 页： 答案：BD
　　新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
　　102证券公司的投资决策机构负责确定（　　）。
　　A．投资品种 
　　B．可承受的风险限额 
　　C．资产配置策略 
　　D．自营业务规模
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 170 页： 答案：AC
　　答案解释：董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
　　103证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。
　　A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
　　B．操纵市场 
　　C．接受全权委托 
　　D．内幕交易
　　※专家点评:
　　难易程度：难 页码：第 175，177 页： 答案：ABD
　　答案解释：我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定：上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。禁止接受全权委托是经纪业务的要求。
　　104中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（　　）。
　　A．违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
　　B．双方均无力履约时，保证金退还双方
　　C．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
　　D．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 257，284 页： 答案：AD
　　答案解释：融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归风险基金;双方均无力履约时，保证金归风险基金。
　　105金融期货主要包括（　　）。
　　A．利率期货 
　　B．股权类期货 
　　C．外汇期货 
　　D．铜期货
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 5 页： 答案：ABC铜期货属于商品期货。
　　106按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（　　）。
　　A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
　　B上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰

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