2011年证券从业资格考试发行与承销考前预测试题(2)

　　D．购并双方的行业关联性
　　22．我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）亿庀。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　23．依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（　　）。
　　A．100%
　　B．50%
　　C．30%
　　D．10%
　　24．对发起设立的公司来说，发起人是公司的（　　）。
　　A．大股东
　　B少数股东
　　C控股股东
　　D．全部股东
　　25．下列关于公司设立的子公司说法中，正确的是（　　）。
　　A．子公司具有企业法人资格来源:网
　　B．子公司不可以设立分公司
　　C．子公司不能独立承担民事责任
　　D.子公司民事责任由母公司承担
　　26．发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，在（　　）的情形下，不得抽回资本。
　　A．未按期募足股份
　　B．发起人未按期召开创立大会
　　C．公司章程未经创立大会通过
　　D创立大会决议不设立公司
　　27．董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。
　　A．3
　　B．4
　　C．5
　　D．7
　　28．下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是（　　）。
　　A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格
　　B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
　　C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验
　　D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
　　29．利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开（　　）个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．4
　　30．公司解散时，应当依法组成清算组进行清算，清算组由（　　）确定人选。
　　A．董事会
　　B．股东大会
　　C．监事会
　　D．董事长
31．公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。
　　A．10 30
　　B．15 60
　　C．5 10
　　D．10 20
　　32．上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
　　A．1/2
　　B．2/3
　　C．3/5
　　D．3/4
　　33．企业改组为股份有限公司，应当符合（　　）的规定。
　　A．《公司法》
　　B.《证券法》
　　C．《保险法》论坛
　　D．《银行法》
　　34．在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于（　　）。
　　A．10%
　　B．30%
　　C．50%
　　D．65%
　　35．清产核资工作按照（　　）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
　　A．统一规范、分级管理
　　B．分级规范、统一管理
　　C．分区规划管理
　　D．分层自行管理
　　36．在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（　　）。
　　A．间接资本成本
　　．B加权平均资本成本
　　C．个别资本成本
　　D．边际资本成本
　　37．辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少（　　）种主要报纸上连续公告（　　）次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
　　A．11
　　B．12
　　C．22
　　D．25
　　38．申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。
　　A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
　　B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号》
　　C．《首次公开发行股票辅导工作办法》
　　D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
　　39．（　　）属于资产评估报告正文的内容。
　　A．评估资产的汇总表
　　B．评估方法和计价标准
　　C．评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
　　D．评估资产的明细表
　　40．审计报告应当由具有证券从业资格的（　　）及其所在的事务所签字盖章。
　　A．会计师
　　B．注册会计师
　　C．审计师
　　D．评估师
41．对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（　　）。
　　A．自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
　　B．自主承销商报公募股票申请文件起满l年
　　C．自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年
　　D．自证监会通过股票发行申请起满1年
　　42．保荐人负责证券发行的（　　）工作，依法对公开发行募集文件进行核查。
　　A．承销
　　B．主承销
　　C．保荐
　　D．推销
　　43．按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为（　　）。
　　A．发行价格一每股净利润×市盈率
　　B.发行价格=每股净利润×发行市盈率
　　C．发行价格一每股净资产×市盈率
　　D.发行价格一每股净资产×发行市盈率
　　44．累计投标询价开始前（　　）个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5