2011年证券从业资格考试发行与承销考前预测试题(4)

　　B．资产清查
　　C．价值重估
　　D．完善制度
　　66．资产评估报告包括的部分有（　　）。
　　A．封面论坛
　　B．目录
　　C．正文
　　D．备查文件
　　67．在主板上市公司首次公开发行股票的条件有（　　）。
　　A．发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司
　　B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在2年以上
　　C．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
　　D．发行人生产经营符合国家产业政策
　　68．下列向参与网下配售的询价对象配售的说法中，正确的是（　　）。
　　A．应当与网上发行同时进行
　　B．公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的25%
　　C．公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
　　D．询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月
　　69．保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（　　）。
　　A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%
　　B．发行人持有或者控制保荐人股份超过7%
　　C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
　　D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
　　70．中小企业板块的独立性包括（　　）。
　　A．运行独立
　　B．监察独立
　　C．代码独立
　　D．指数独立
71．发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）等。
　　A．质量控制技术
　　B质量控制标准
　　C．质量控制措施
　　D．出现的质量纠纷
　　72．下列关于股票上市公告书的要求中，正确的是（　　）。
　　A．引用的数据应有充分、客观的依据
　　B．引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并必须以千元为单位
　　C．上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句
　　D．发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本．
　　73．《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”可以为（　　）。
　　A．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
　　B．关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
　　C．发行期的首日
　　D．发行期的第2日
　　74．根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》，需申报的文件包括（　　）。
　　A．本次证券发行的募集文件
　　B．发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
　　C．发行人律师关于本次证券发行的文件
　　D．关于本次证券发行募集资金运用的文件
　　75．下列关于申请发行可交换公司债券应满足的条件中，说法正确的是（　　）。
　　A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司
　　B．公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷
　　C．公司最近一期期末的净资产额不少于人民币5亿元
　　D．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%
　　76．1988年以来，我国国债发行采用的方式有（　　）
　　A．行政分配方式
　　B．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售
　　C．承购包销方式
　　D．公开招标方式
　　77．根据《证券法》第十八条规定，下列选项中，属于公司不得再次公开发行公司债券的情形的是（　　）。
　　A．前一次公开发行的公司债券尚未募足的
　　B．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
　　C．企业发行企业债券所筹资金用于房地产买卖、股票买卖和期货交易风险性投资
　　D．公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
　　78．如果发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备（　　）。
　　A．符合外资股上市地要求的招股章程
　　B．适合配售或私募的信息备忘录
　　C．中国香港的招股章程和美国的招股章程
　　D．国际配售信息备忘录
　　79．证券承销业务的（　　）是中国证监会现场检查的重要内容。
　　A．合规性
　　B．透明性
　　C．正常性
　　D．安全性
　　80．采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（　　），并通过公司章程草案。
　　A．董事会成员
　　B．经理成员
　　C．监事会成员
　　D．董事会秘书
81．在下列情况中，公司应当修改章程的是（　　）。
　　A．董事会决定修改章程
　　B《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
　　C．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
　　D．股东大会决定修改章程
　　82．股份有限公司股份的特点是（　　）。
　　A．股份的平等性
　　B．股份的不可分性
　　C．股份的金额性
　　D．股份的可转让性
　　83．关于监事的任职资格、任免机制和任期，下列说法中，正确的是（　　）。
　　A．股份有限公司设监事会，有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事。监事应具有法律、会计等力面的专业知识或工作经验。此外，董事、高级管理人员不得兼任监事
　　B．股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构。监事会成员不得少于3人，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力
　　C．监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定