2011年证券从业资格考试《发行与承销》模考试卷（二）(2)

　　A.债券目前的市场价格
　　B.第t期的利息支付
　　C.债券的(内含)收益率，也即现金流量折现率
　　D.债券的到期价格
　　24.内部融资是来源于公司内部的融资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式。下列说法中，符合内部融资特点的是（　　）。
　　A.缺少自主性
　　B.高成本性请
　　C.有限性
　　D.高风险性
　　25.（　　）是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。
　　A.直接融资
　　B.间接融资
　　C.内部融资
　　D.外部融资
　　26.（　　）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
　　A.披露文件
　　B.辅导报告
　　C.工作底稿
　　D.保荐书
　　27.审计报告日期是指（　　）。
　　A.注册会计师完成外勤审计工作的日期
　　B.注册会计师完成审计报告的日期
　　C.注册会计师开始外勤审计工作的日期
　　D.注册会计师开始审计撰写报告的日期
　　28.（　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
　　A.招股公告
　　B.招股说明书
　　C.招股意向书
　　D.招股发行书
　　29.首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（　　）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（　　）个月内受到证券交易所公开谴责。
　　A.36，12
　　B.12，12
　　C.36，36
　　D.12，36
　　30.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（　　）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
　　A.1
　　B.4
　　C.3
　　D.2
　31.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（　　）元。
　41.发行对象认购的股份自发行结束之日起，（　　）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（　　）月内不得转让。
　　A.6个，l2个
　　B.6个，36个
　　C.12个，l2个
　　D.12个，36个
　　42.上市公司申请发行新股，最近（　　）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
　　A.24个月，30%
　　B.24个月，50%
　　C.12个月，50%
　　D.12个月，30%
　　43.拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
　　A.2个工作日内向证券交易所书面说明
　　B.3个工作日内向中国证监会书面说明
　　C.3个工作日内向证券交易所书面说明
　　D.2个工作日内向中国证监会书面说明
　　44.（　　）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（　　）。
　　A.T+1日，不设涨跌幅限制
　　B.T日，受涨跌幅限制
　　C.T+1日，受涨跌幅限制
　　D.T日，不设涨跌幅限制
　　45.向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（　　）。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.50%
　　46.《上市公司证券发行管理办法》第8条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
　　A.最近2年实现的年均可分配利润的20%
　　B.最近3年实现的年均可分配利润的20%
　　C.最近2年实现的年均可分配利润的30%
　　D.最近3年实现的年均可分配利润的30%
　　47.可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。
　　A.第2个交易日起
　　B.第3个交易日起
　　C.第5个交易日起
　　D.第10个交易日起
　　48.转股价格应（　　）。
　　A.不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
　　B.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
　　C.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
　　D.不高于前一交易日的均价
　　49.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（　　）个会计年度连续盈利。
　　A.3
　　B.4
　　C.2
　　D.5
　　50.中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。
　　A.场外交易的企业债券
　　B.凭证式国债
　　C.银行间市场发行的债券
　　D.交易所市场发行的债券
51.发行人应于金融债券每次付息日前（　　）个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
　　A.1，3
　　B.2，5论坛
　　C.3，5
　　D.2，3
　　52.次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
　　A.不低于5年(包括5年)
　　B.不低于3年(包括3年)
　　C.不低于5年(不包括5年)
　　D.不低于3年(不包括3年)
　　53.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　　）工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。
　　A.3个，3个
　　B.5个，5个
　　C.5个，3个
　　D.3个，5个
　　54.内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（　　）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（　　）亿港元。