2011年证券从业资格考试《发行与承销》模考试卷（二）(5)

　　C.在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
　　D.在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
　　93.上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
　　A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
　　B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
　　C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
　　D.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
　　94.关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（　　）。
　　A.募集说明书公告的权证存续期限不得调整
　　B.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
　　C.可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
　　D.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
　　95.商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
　　A.核心资本充足率不低于8%
　　B.最近3年连续盈利
　　C.贷款损失准备计提充足
　　D.最近2年没有重大违法、违规行为
　　96.企业债券筹集的资金不得用于（　　）。
　　A.房地产买卖
　　B.本企业的生产经营
　　C.股票买卖
　　D.弥补亏损
　　97.公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（　　）。
　　A.债权债务关系确立并登记完毕
　　B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
　　C.实际发行额不少于人民币5亿元
　　D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
　　98.下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（　　）。
　　A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
　　B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
　　C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
　　D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
　　99.收购的支付方式包括（　　）。
　　A.用股票交换股票
　　B.用现金购买股票
　　C.用股票购买资产
　　D.用资产收购股份或资产
　　100.独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告（　　）。
　　A.公司治理结构与运行情况
　　B.交易双方当事人承诺的履行情况
　　C.交易资产的交付或者过户情况
　　D.盈利预测的实现情况
　　二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
　　61.企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的l～2个机构推荐，并出具上市推荐书,上市推荐人应当符合下列（　　）条件。
　　A.具有交易所会员资格
　　B.最近3年内无重大违法、违规行为
　　C.具备股票主承销商资格，且信誉良好
　　D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
　　62.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
　　A.在承销业务中，是否有向发行人提供融资或变相融资的行为
　　B.是够按规定的程序承销企业债券
　　C.有无专门为承销业务提供咨询的研究部门，是如何与投资银行部门交换研究成果的
　　D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
　　63.（　　）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
　　A.商业银行
　　B.保险公司
　　C.信托投资公司
　　D.证券公司
　　64.与一般的公司债务相比，公司债券具有（　　）特点。
　　A.公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
　　B.公司债券是一种可转让的债权债务关系
　　C.公司债券通过债券的方式表现
　　D.同次发行的公司债券偿还期限一般不同
　　65.股份的特点有（　　）。
　　A.股份的可分性
　　B.股份的金额性
　　C.股份的平等性
　　D.股份的可转让性
　　66.下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（　　）。
　　A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
　　B.公司法定公积金累计额为公司注册资本40%以上的，可以不再提取
　　C.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
　　D.公司持有的本公司股份可以分配利润
　　67.重大关联交易指（　　）。
　　A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易
　　B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
　　C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
　　D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易
　　68.独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。
　　A.聘任或解聘高级管理人员
　　B.独立董事认为可能损害中小股东权益的事项
　　C.公司董事、高级管理人员的薪酬
　　D.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
　　69.《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括（　　）。
　　A.股票经核准已公开发行
　　B.股本总额不少于人民币3000万元