2011年证券从业资格考试《发行与承销》模考试卷（二）(7)

　　B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
　　C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
　　D.最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
　　90.公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
　　A.审计报告
　　B.盈利预测审核报告
　　C.资产评估报告
　　D.资信评级报告
91.发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（　　）。
　　A.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
　　B.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
　　C.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
　　D.保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
　　92.下列说法正确的是（　　）。
　　A.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
　　B.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次
　　C.在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
　　D.在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
　　93.上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
　　A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
　　B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
　　C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
　　D.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
　　94.关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（　　）。
　　A.募集说明书公告的权证存续期限不得调整
　　B.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
　　C.可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
　　D.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
　　95.商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
　　A.核心资本充足率不低于8%
　　B.最近3年连续盈利
　　C.贷款损失准备计提充足
　　D.最近2年没有重大违法、违规行为
　　96.企业债券筹集的资金不得用于（　　）。
　　A.房地产买卖
　　B.本企业的生产经营
　　C.股票买卖
　　D.弥补亏损
　　97.公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（　　）。
　　A.债权债务关系确立并登记完毕
　　B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
　　C.实际发行额不少于人民币5亿元
　　D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
　　98.下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（　　）。
　　A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
　　B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
　　C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
　　D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
　　99.收购的支付方式包括（　　）。
　　A.用股票交换股票
　　B.用现金购买股票
　　C.用股票购买资产
　　D.用资产收购股份或资产
　　100.独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告（　　）。
　　A.公司治理结构与运行情况
　　B.交易双方当事人承诺的履行情况
　　C.交易资产的交付或者过户情况
　　D.盈利预测的实现情况
三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。
　　101.保荐机构应当于每年的4月份向中国证监会报送年度执业报告。（　　）
　　102.首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市之日起计算。（　　）
　　103.某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。（　　）
　　104.公司向交易所申请股票上市，由1～2家证券业知名机构推荐有利于公司的申请得到批准，但这只是行业的惯例。（　　）
　　105.计算承销金额时，承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额应包括在内。（　　）
　　106.行政审批制与核准制相比，在选择和推荐企业方面，由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任。（　　）
　　107.发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回资本。（　　）
　　108.股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。（　　）
　　109.股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。（　　）
　　110.实际控制人是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。（　　）
　　111.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过6年。（　　）