2011年证券《发行与承销》考前押密试题[含答案解析] 二(2)

　　A．依法设立的法人或投资组织
　　B．按照规定和章程可从事债券投资
　　C．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
　　D．注册资本在3000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
　　30．有下列情形之一的，受托机构职责终止（　　）。
　　A．受托机构辞任
　　B．被资产支持证券持有人大会解任
　　C．被依法取消受托机构资格
　　D．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
31．公司债券上市交易后，发行人有下列（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。
　　A.未按照债券募集办法履行义务
　　B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
　　C．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
　　D．公司最近2年连续亏损
　　32．外资股国际推介与询价包括（　　）。
　　A．路演推介
　　B．簿记竞价
　　C．簿记定价
　　D．预路演
　　33．内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（　　）。
　　A．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东
　　B．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有200名股东
　　C．如发行人具备12个月活跃业务记录，’至少有100名股东
　　D．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
　　34．H股发行的核准程序包括（　　）。
　　A．聘请中介机构
　　B．向香港联交所提出申请
　　C．由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
　　D．取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
　　35．境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（　　）。
　　A．境外上市方案
　　B．持续盈利能力的说明与前景
　　C．境外上市是否符合中国证监会的规定
　　D．上市公司维持独立上市地位承诺
　　36．按行业关联性划分，并购可以分为（　　）。
　　A．纵向并购
　　B．协议收购
　　C．横向并购
　　D．混合并购
　　37．在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（　　）。
　　A．市场风险
　　B．法律风险来源：考试大
　　C．整合风险
　　D．融资风险
　　38．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（　　）。
　　A．建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
　　B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
　　C．财务顾问主办人不少于3人
　　D．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
　　39．除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。
　　A．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
　　B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
　　C．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
　　D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
　　40．外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（　　）。
　　A．不得导致国有资产流失
　　B．不得造成过度集中、排除或限制竞争
　　C．应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求
　　D．遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)
　　1．熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　2．证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　3．证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　4．1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　5．发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　6．发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　7．公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　8．股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　9．设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　10．《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得低于公司总资产额。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　11．国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　12．审计业务约定书是注册会计师与委托人共同签订的。（　　）