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2011年证券从业资格考试市场基础知识考前预测试题答案(3)

发布时间：2011-03-01 截至日期：已过期来源：证券从业资格考试基础知识查看：次打印关闭

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　　68．【答案】ABD
　　【解析】根据所服务和覆盖公司类型。证券市场分为全球性市场、全国性市场和区域性市场。
　　69．【答案】AB
　　【解析】根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场和二板市场。
　　70．【答案】ABCD
　　【解析】品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场。
　　71．【答案】ACD
　　【解析】社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等，B选项养老基金属于社保基金。
　　72．【答案】ABCD
　　【解析】基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金(包括社会保障基金和社会保险基金)、企业年金和社会公益基金。
　　73．【答案】BCD
　　【解析】B选项描述的是证券登记结算机构；C选项描述的是证券公司；D选项描述的是证券服务机构。
　　74．【答案】ABCD
　　【解析】问题产生的根源在于资本市场、证券公司、产品结构、交易制度4个方面。
　　75．【答案】ABCD
　　【解析】《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出了九个方面的纲领性意见，即“国九条”，包括：①发展资本市场的意义；②指导思想和任务；③完善政策，促进稳定发展；④健全市场体系，丰富品种；⑤提高上市公司质量，促进规范运作；⑥促进中介服务机构规范发展；⑦提高资本市场监管水平；⑧防范和化解市场风险；⑨积极稳妥推进时外开放。
　　76．【答案】AB
　　【解析】1992年10月．国务院证券管理委员会、中国证监会的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国。全国性市场由此开始发展。
　　77．【答案】CD
　　【解析】股票持有人可以从股份公司领取股息和分享公司的红利；股票流通时，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。
　　78．【答案】AB
　　【解析】低价买入高价卖出股票获得的差价收益就是资本利得，是属于来自股票流通的收益。
　　79．【答案】ABCD
　　【解析】普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：①法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要；②其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。
　　80．【答案】ABCD
　　【解析】股东大会作出修改公司章程，增加或减少注册资本，公司合并、分立、解散，变更公司形式必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意才能通过
81．【答案】ABCD
　　【解析】优先股票是一种特殊股票，虽然它不是股票的主要品种，但是它的存在对股份有限公司和投资者来说仍有一定的意义。其意义主要体现在：对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担；优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散；对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也限于普通股票股东，因而风险相对较小；优先股票收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。
　　82．【答案】ABCD
　　【解析】四项都对，须仔细看清题目，不能盲目做答。
　　83．【答案】ACD
　　【解析】有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。
　　84．【答案】AB
　　【解析】筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素包括：①资金使用方向，如果为弥补短期资金周转的短缺，可以发行短期债券。②市场利率变化，市场利率上升时．可以发行长期债券；反之，可以发行短期债券。③债券变现能力，变现能力强，可以发行长期债券；反之，可以发行短期债券。
　　85．【答案】ABC
　　【解析】债券的投资收益来自三个方面：①债券的利息收益，这是债券发行时就决定的，除了保值贴补债券和浮动利率债券，债券的利息收入不会改变．投资者在购买债券前就可，寻知；②资本利得，受债券市场价格变动的影响；③再投资收益，受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。
　　86．【答案】ACD
　　【解析】本题考查的是证券的定义，但考查比较深入，涉及了证券的各个方面和不同的说法，错误选项有迷惑性，因此难度较大。股票虽然可以证明持有者的身份。但并不是所有的证券都具有这一特征，错误虽然明显，但需要考生细心。
　　87．【答案】ACD
　　【解析】根据券面形态，证券可以分为：①实物债券，是一种具有标准格式实物券面的债券；②凭证式债券，债权人认购债券的一种收款凭证。而不是债券发行人制定的标准格式的债券；③记账式债券，是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。
　　88．【答案】ACD
　　【解析】债券包含了四层含义：①发行人是借入资金的经济主体，其在一定的条件下利用他人的资金；②投资者是出借资金的经济主体；③发行人需要在一定时期付息还本；④是由债务人出具的，反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
　　89．【答案】ACD
　　【解析】贴现债券在发行时票面不表明利率，而是以折价的方式发行，偿还时按票面价值偿还，售价与票面价值之间的差额就是贴现债券的利息。
　　90．【答案】BCD
　　【解析】股票风险较大，债券风险相对较小。因为：①债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支村，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。②倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后。③在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。

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