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2011年证券从业资格考试市场基础知识考前预测试题答案(4)

发布时间：2011-03-01 截至日期：已过期来源：证券从业资格考试基础知识查看：次打印关闭

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　　91．【答案】AD
　　【解析】凭证式国债债权是债权人认购债权的一种收款凭证而不是债权发行人制定的标准格式的债券。此类债券可记名、挂失，可以到原购买网点提前兑取。但不可以上市流通。
　　92．【答案】AB
　　【解析】“投资者可以将债券转换成普通股”说明具有可转换选择权；“当市场利率低于3%时，此公司可以全部买回”说明具有赎回选择权。
　　93．【答案】ABD
　　【解析】储蓄国债(电子式)与记账式国债的比较。
　　94．【答案】ABCD
　　【解析】政府债券的性质与功能，四个选项均正确。
　　95．【答案】ABCD
　　【解析】四个选项均属于两者的区别。凭证式国债凭现金就可以购买，而储蓄国债需要首先开立个人国债托管账户；储蓄国债以电子方式记录债权，而凭证式国债采用填制凭证式国债收款凭证的方式记录债权；储蓄国债付息方式比较多样化，既有按年付息品种，又有利随本清品种，而记账式国债为到期一次还本村息；凭证式国债到期后，需到承销机构网点办理兑付事宜，预期不加计利息，而储蓄国债到期后，承办银行自动将投资者应收本金和利息转入其资金账户。
　　96．【答案】BCD
　　【解析】附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购时间。
　　97．【答案】ABD
　　【解析】抵押公司债券持有者对企业资产具有索偿权。
　　98．【答案】ABC
　　【解析】契约型基金的资金是信托财产，公司型基金的资金为公司的法人资本。契约型基金持有人赋予基金持有者的权利相对较小。契约型基金依据基金合同营运基金；公司型基金依据基金公司章程营运基金。
　　99．【答案】AD
　　【解析】交易所交易基金的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回也是换回一揽子股票而不是现金。
　　100．【答案】ABD
　　【解析】货币市场基金的管理费用较低
　三、判断题
　　101．【答案】B
　　【解析】货币证券是指本身能使持有者或第三者取得货币所有权的凭证，银行证券是货币证券的一个类别，主要包括银行汇票．银行本票和支票。银行发行的股票，债券应属于资本证券。
　　102．【答案】B
　　【解析】资本证券是有价证券的主要形式。
　　103．【答案】B
　　【解析】货币证券是指本身能使持有者或第三者取得货币索取权的有价证券，分为商业证券和银行证券；而股票是由金融投资活动产生的证券，持有者有一定的收入请求权，因此属于资本证券而不属于货币证券。
　　104．【答案】B
　　【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式．而购物券属于真实资本，因此不是有价证券。
　　105．【答案】B
　　【解析】证券市场是价值交换的场所。有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。
　　106．【答案】B
　　【解析】短期政府债券主要用于解决短期性、临时性资金不足问题，而长期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。
　　107．【答案】A
　　【解析】机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。
　　108．【答案】B
　　【解析】美国证券市场是从买卖政府债券开始的。
　　109．【答案】A
　　【解析】我国《公司法》规定．股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
　　110．【答案】A
　　【解析】有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。
　　111．【答案】B
　　【解析】随着股份制度的发展和完善，许多国家对股票票面格式作了规定，提出票面应载明的事项和具体要求。
　　112．【答案】A
　　【解析】股票的内在价值是股票未来收益的现值，而决定现值的两个因素就是股息收入和市场收益率。
　　113．【答案】B
　　【解析】溢价发行时，募集的资金中等于面值总和的部分计入资本，超过股票票面金额的发行价格股份所得的溢价计入公司资本公积金。
　　114．【答案】A
　　【解析】股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。
　　115．【答案】B
　　【解析】我国境外上市外资股主要形式：H股、N股、S股和1股，其上市地分别为中国香港、纽约、新加坡和伦敦；B股属于境内上市外资股。
　　116．【答案】B
　　【解析】股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为非流通股和流通股。
　　117．【答案】B
　　【解析】公司发行股票和发行债券的目的是不同的。发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。
　　118．【答案】A
　　【解析】可以发行股票的主体——股份公司一般均有权发行债券；但发行债券的主体不一定能够发行股票。如国家政府可以发行债券，但不能发行股票。
　　119．【答案】B
　　【解析】债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。
　　120．【答案】B
　　【解析】错误。
　　121．【答案】A
　　【解析】票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广，但债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高。
　　122．【答案】B
　　【解析】期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些。
　　123．【答案】B
　　【解析】债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些。
　　124．【答案】B
　　【解析】附有出售选择权的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权。附有赎回选择权的债券是指债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债券的权利。
　　125．【答案】B
　　【解析】我国地方政府在诸如桥梁、公路、隧道、供水、供气等基础设施的建设中面临资金短缺的问题，于是形成了具有中国特色的地方政府债券，即以企业债券的形式发行地方政府债券。

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