2010年3月证券从业资格考试《市场基础》考试题及答案(3)

　　标准答案： a
　　38、 在债券合约中未规定利息支付的债券是（　　）。
　　A.附息债券
　　B.浮动利率债券
　　C.零息债券
　　D.息票累积债券
　　标准答案： c
　　解　　析：零息债券也称零息票债券，指债券合约未规定利息支付的债券。
　　39、 黄金基金是指（　　）。
　　A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
　　B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 论坛
　　C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金
　　D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
　　标准答案： a
　　40、 下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（　　）。
　　A.按照规定要求召开基金份额持有人大会
　　B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
　　C.参与分配清算后的剩余基金财产
　　D.分享基金财产收益
　　标准答案： b
　　解　　析：我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料
　41、 下列各项属于开放式基金特有的风险的是（　　）。
　　A.市场风险
　　B.管理风险
　　C.技术风险
　　D.巨额赎回风险
　　标准答案： d
　　42、 《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（　　）。
　　A.基金之间相互投资
　　B.基金托管人、商业银行从事基金投资
　　C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
　　D.从事证券交易
　　标准答案： d
　　43、 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（　　）。
　　A.内置型衍生工具
　　B.交易所交易的衍生工具
　　C.信用创造型的衍生工具
　　D.OTC交易的衍生工具
　　标准答案： d
　　解　　析：OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。
　　44、 金融期货一般不包括（　　）。
　　A.利率期货
　　B.货币期货
　　C.利率互换
　　D.股票指数期货
　　标准答案： c
　　45、 我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（　　）。
　　A.半年
　　B.1年
　　C.2年
　　D.3年
　　标准答案： d
　　46、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为(　　)除权优先认股权的价值为（　　）。
　　A.0.5;0.4
　　B.0.5;0.5
　　C.0.4;0.4
　　D.0.4;0.5
　　标准答案： b
　　47、 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（　　）
　　A.交易双方均需开立保证金账户
　　B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
　　C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
　　D.交易双方均无需开立保证金账户
　　标准答案： b
　　解　　析：金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。
　　48、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。
　　A. 5
　　B.10
　　C.20
　　D.50
　　标准答案： c
　　49、 我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（　　）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
　　A. 5
　　B.10
　　C.30
　　D.60
　　标准答案： c
　　50、 中国存托凭证(CDR)是指（　　）。
　　A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
　　B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
　　C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
　　D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
　　标准答案： a
51、 同场外交易市场相比，证券交易所（　　）。
　　A.本身并不买卖证券
　　B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
　　C.是证券发行的主要场所
　　D.交易手续简单方便、价格还可协商
　　标准答案： a
　　解　　析：参加交易者必须为会员证券商，所以B选项错误;场外交易市场是证券发行的主要场所，所以C选项错误;D项属于场外交易市场的特点，而不是证券交易所的特点。
　　52、 关于证券承销方式，下列说法错误的是（　　）。
　　A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
　　B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销
　　C.股票发行一般以自销为主
　　D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
　　标准答案： c
　　53、 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（　　）。
　　A.会员大会
　　B.理事会
　　C.监察委员会
　　D.董事会
　　标准答案： a
　　54、 证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（　　）。
　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
　　C.公司正陷入法律纠纷