2010年3月证券从业资格考试《市场基础》考试题及答案(6)

　　83、 货币期权也可以称为（　　）。
　　A.外币期权
　　B.本币期权
　　C.资金期权
　　D.外汇期权
　　标准答案： a, d
　　84、 有价证券的特征包括（　　）等方面。
　　A.期限性
　　B.风险性
　　C.收益性
　　D.流动性
　　标准答案： a, b, c, d
　　解　　析：有价证券的特征是：(1)收益性;(2)流动性;(3)风险性;(4)期限性。
　　85、 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（　　）。
　　A.存券银行
　　B.托管银行
　　C.中央存托公司
　　D.外汇交易所
　　标准答案： a, b, c
　　86、 在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（　　）。
　　A.负责ADR的注册和过户
　　B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益
　　C.保管ADR所代表的基础证券
　　D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
　　标准答案： c, d
　　87、 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（　　）。
　　A.提供证券交易所的场所和设施
　　B.接受上市申请，安排证券上市
　　C.对会员进行监管
　　D.制订证券法规
　　标准答案： a, b, c
　　解　　析：我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息;(9)中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。
　　88、 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（　　）。
　　A.随机竞价
　　B.连续竞价
　　C.集合竞价
　　D.协议定价
　　标准答案： b, c
　　解　　析：我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
　　89、 关于债券发行的定价方式，描述正确的是（　　）。
　　A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
　　B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
　　C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
　　D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标
　　标准答案： a, d
　　90、 深证成分股指数选取成分股的一般原则是（　　）。
　　A.有一定的上市交易时间
　　B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
　　C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
　　D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
　　标准答案： a, b, c
　　解　　析：深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准;(3)交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准。
　91、 金融期货的基本功能有（　　）功能。
　　A.价格发现
　　B.套期保值
　　C.投机
　　D.套利
　　标准答案： a, b, c, d
　　92、 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（　　）规定。
　　A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%
　　C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
　　D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
　　标准答案： a, c, d
　　解　　析：B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。
　　93、 公司治理结构是一种联系并规范（　　）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
　　A.股东
　　B.董事会
　　C.监事会
　　D.高级管理人员
　　标准答案： a, b, d
　　94、 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（　　）。
　　A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
　　B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.
　　C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
　　D.经理层有权提议召开临时股东会
　　标准答案： a, b, c
　　解　　析：证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，所以D选项错误。
　　95、 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（　　）。
　　A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
　　B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
　　C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
　　D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
　　标准答案： a, b, d
　　96、 证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。
　　A.罚款
　　B.利率政策
　　C.公开市场业务
　　D.税收政策
　　标准答案： b, c, d
　　解　　析：证券市场监管的主要手段之一为经济手段，是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。
　　97、 证券业从业人员行为规范的内容不包括（　　）。