2010年3月证券从业资格考试《市场基础》考试题及答案(4)

　　D.公司最近3年连续亏损
　　标准答案： c
　　解　　析：上市公司出现下列情况的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者公司;(3)最近3年连续亏损的。
　　55、 一般情况下，长期附息债券多采用（　　）。
　　A.单一价格的荷兰式招标
　　B.多种价格的荷兰式招标
　　C.单一收益率的美式招标
　　D.多种收益率的美式招标
　　标准答案： d
　　56、 中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。
　　A. 3;3
　　B.3;4
　　C.4;3
　　D.4;4
　　标准答案： c
　　57、 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是（　　）。
　　A.普通股票、优先股、公司债券
　　B.优先股、普通股票、公司债券
　　C.公司债券、普通股票、优先股
　　D.公司债券、优先股、普通股票
　　标准答案： d
　　58、 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（　　）批准。
　　A.中国人民银行
　　B.当地政府
　　C.财政部
　　D.国务院证券监督管理机构
　　标准答案： d
　　59、 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（　　）计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的(
　　)计算风险准备。
　　A.5%;2%
　　B.10%;2%
　　C.10%;5%
　　D.15%;10%
　　标准答案： c
　　解　　析：证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定：(1)证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备;(2)证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备;(3)证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。
　　60、 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得（　　）。
　　A.少于30日，并不得超过45日
　　B.少于30日，并不得超过60日
　　C.少于30日，并不得超过75日
　　D.少于60日，并不得超过90日
　　标准答案： b
　二、多选题((本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。))
　　61、 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（　　）。
　　A.区域分布
　　B.覆盖公司类型
　　C.上市交易制度
　　D.品种结构的多样性
　　标准答案： a, b, c
　　解　　析：D选项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。
　　62、 证券收益性的多少通常取决于（　　）。
　　A.资产增值数额的多少
　　B.证券数量的多少
　　C.证券市场的供求状况
　　D.证券发行时间的长短
　　标准答案： a, c
　　63、 我国社会保障基金的投资范围包括（　　）。
　　A.银行存款和国债
　　B.企业债券和金融债券
　　C.证券投资基金和股票
　　D.金融期货和期权
　　标准答案： a, b, c
　　64、 下列叙述正确的是（　　）。
　　A.只有股份有限公司才能发行股票
　　B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者
　　C.2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易
　　D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
　　标准答案： a, d
　　解　　析：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最
　　广泛的投资者，所以B选项错误。2006年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易，所以C选项错误。
　　65、 保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于（　　）。
　　A.国债
　　B.证券衍生产品
　　C.证券投资基金
　　D.股权性证券
　　标准答案： a, c, d
　　解　　析：证券衍生产品的风险过高，不利于保险公司的稳健经营，所以B选项错误。
　　66、 关于股权分置改革，下列说法正确的是（　　）。
　　A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
　　B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
　　C.对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
　　D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
　　标准答案： a, b
　　67、 下列关于无面额股票的阐述，正确的是（　　）。
　　A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
　　B.无面额股票又称为比例股票或份额股票
　　C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
　　D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
　　标准答案： a, b, c
　　解　　析：目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行无面额股票，所以D选项错误。 的美女编辑们
　　68、 关于股票的票面价值，下列说法正确的是（　　）。
　　A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
　　B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
　　C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金