2010年3月证券从业资格考试《市场基础》考试题及答案(8)

　　对 错
　　标准答案： 错误
　　解　　析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行。
　　120、 保证公司债属于信用证券的一种。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　121、 债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 （　　）
　　对 错
　　标准答案： 错误
　　122、 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 （　　）
　　对 错
　　标准答案： 错误
　　解　　析：短期政府债券主要用于解决短期性、临时性资金不足问题，而长期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。
　　123、 龙债券的发行以亚洲货币标定面额。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　解　　析：龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。 。
　　124、
　　2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作有正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。 （　　）
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　　标准答案： 正确
　　125、 在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　126、 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。 （　　）
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　　标准答案： 正确
　　127、 ETF是英文“Exchange Traded
　　Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　128、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　129、 公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　解　　析：公司型基金是委托基金管理人进行投资操作和日常管理的。
　　130、 货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　解　　析：货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。
131、 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　132、 证券市场是价值直接交换的场所。 （　　）
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　　标准答案： 正确
　　133、 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　解　　析：龙债券一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券
　　134、 期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。（　　）
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　　标准答案： 正确
　　135、
　　大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。（　　）
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　　标准答案： 错误
　　136、 金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　解　　析：金融期货是指买卖双方在“有组织的交易所内”以“公开竞价”的方式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
　　137、 美式期权只能在期权到期日当天执行;欧式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　解　　析：欧式期权只能在期权到期日当天执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。
　　138、 认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
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　　标准答案： 错误
　　139、 托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　解　　析：托管银行负责保管ADR所代表的基础证券;题中所述为存券银行的职责。
　　140、 套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　141、 可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　142、 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财 产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 (　　)
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　　标准答案： 正确
　　143、 会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 (　)
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　　标准答案： 正确
　　144、 代办股份转让系统的转让价格专门设有指数。 （　　）
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　　标准答案： 错误
　　解　　析：股份转让以集合竞价的方式配对撮合，转让价格不设指数，设5%的涨跌幅限制。
　　145、 由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家给以特殊的自由宽松政策，予以支持。 （　　）
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