证券交易第三章经纪业务相关实务同步自测试题及参考答案(2)

　　A.1998年4月1日
　　B.1995年9月1日
　　C.2000年8月1日
　　D.1992年12月1日
　　27.证券登记结算公司根据送股申请，于（　　）登记送股。
　　A.权益登记日后2天
　　B.权益登记日前1天
　　C.权益登记日
　　D.权益登记日后1天
　　28.假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。（　　）
　　A.下周一
　　B.下周二
　　C.下周五
　　D.当日
　　29.证券变更登记指（　　）。
　　A.已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
　　B.由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
　　C.证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
　　D.股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。
　　30.2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自（　　）起施行首次公开发行股票的询价制度。
　　A.2005年3月1日
　　B.2004年12月20日
　　C.2004年12月10日
　　D.2005年1月1日
　　31.股票上网发行申购日后的第一个交易日(T+1日)，下午4点后，对申购资金的到位情况进行核查，并由（　　）出具验资报告。
　　A.会计师事务所
　　B.证券公司
　　C.证券交易所
　　D.中国结算公司
　　32.我国证券交易市场规定，召开股东大会的上市公司要提前（　　）刊登公告。
　　A.60天
　　B.10天
　　C.30天
　　D.三个月
　　33.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（　　）元。
　　A.10198.75
　　B.10250.00
　　C.10000.00
　　D.10298.75
　　34.（　　），中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。
　　A.2008年4月16日
　　B.2002年10月15日
　　C.2003年5月28日
　　D.2006年1月16日
二、多项选择题
　　1.按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。股份登记包括（　　）。
　　A.首次公开发行登记
　　B.增发新股登记
　　C.送股登记
　　D.配股登记
　　2.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（　　）。
　　A.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
　　B.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
　　C.当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出
　　D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
　　3.非交易型过户是指符合法律规定和（　　）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。
　　A.财产分割
　　B.捐赠
　　C.司法扣划
　　D.继承论坛
　　4.下列关于ETF的说法中错误的是（　　）。
　　A.当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回
　　B.当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回
　　C.投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
　　D.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
　　5.同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
　　A.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
　　B.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
　　C.规范履行信息披露义务
　　D.股东权益为正值或净利润为正值
　　6.根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（　　）。
　　A.授权的代理法人
　　B.金融行业政府工作人员
　　C.证券交易所管理人员
　　D.证券管理机关工作人员
　　7.如公司股东大会审议的事项涉及（　　）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
　　A.向原有股东配售股份
　　B.以股抵债
　　C.重大资产重组
　　D.增发新股、发行可转换公司债券
　　8.以下关于封闭式基金的说法，正确的（　　）。
　　A.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
　　B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
　　C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
　　D.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
　　9.上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）日。
　　A.现金红利发放日T+6
　　B.公告刊登日T-1
　　C.公告刊登日T
　　D.答复日T-3
　　10.报价信息中与成交信息相同的项目有（　　）。
　　A.股份名称
　　B.股份代码
　　C.成交价格
　　D.买卖类别
　11.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（　　）。
　　A.高于该价位的买人申报全部成交
　　B.与该价位相同的卖方申报全部成交
　　C.与该价位相同的买方申报全部成交
　　D.低于该价位的卖出申报全部成交
　　12.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同有（　　）。
　　A.挂牌公司属性不同
　　B.转让方式不同
　　C.结算方式不同
　　D.信息披露标准不同
　　13.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（　　）。
　　A.合法性
　　B.同一性