证券交易第三章经纪业务相关实务同步自测试题及参考答案(3)

　　C.有效性：
　　D.真实性
　　14.以下关于深圳证券交易所交易证券的托管制度的概括正确的有（　　）。
　　A.自动托管
　　B.转托不限
　　C.随处通买
　　D.哪买哪卖
　　15.下列关于ETF的说法正确的有（　　）。
　　A.可以在证券交易所挂牌上市交易
　　B.追踪的是实际的股价指数
　　C.ETF代表的是一揽子股票的投资组合
　　D.可以进行基金份额的申购和赎回
　　16.下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（　　）。
　　A.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
　　B.证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等
　　C.证券登记时通过中国证券结算公司来完成
　　D.证券登记有利予保障投资者合法权益
　　17.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（　　）。
　　A.主要项目的附注
　　B.资产负债表
　　C.利润表
　　D.现金流量表
　　18.开立证券账户的基本原则是（　　）
　　A.公开性
　　B.公平性论坛
　　C.真实性
　　D.合法性
　　19.关于可转债转股的有关说法，正确的有（　　）。
　　A.可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票
　　B.可转债的买卖申报优先于转股申报
　　C.当日转换的公司股票可在当日卖出
　　D.出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登记结算公司以现金兑付
　　20.证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（　　）
　　A.协助办理开户手续
　　B.提供期货行情信息及交易设施
　　C.代理客户进行期货交易
　　D.代期货公司收付期货保证金
　21.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（　　）。
　　A.印花税
　　B.佣金
　　C.过户费
　　D.手续费
　　22.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（　　）。
　　A.具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务
　　B.最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元
　　C.近两年内不存在重大违法违规行为
　　D.具有10家以上的营业部，且布局合理
　　23.挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（　　）
　　A.进入破产清算程序
　　B.中国证监会核准其公布发行股票申请
　　C.北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价
　　D.中国证券业系会规定其他情形
　　24.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守（　　）规定。
　　A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
　　B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
　　C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
　　D.当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额
　　25.以下对深圳证券交易所新股网上申购说法正确的是（　　）。
　　A.每一个申购单位为1000股
　　B.每一个证券账户申购委托不少于500股
　　C.超过1000股的必须是1000股的整数倍
　　D.最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500股
　　26.上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是（　　）
　　A.通过证券交易所交易系统进行
　　B.申报方向为买入，价格100元
　　C.单位为手，1手为1000元面值
　　D.每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍
　　27.在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（　　）。
　　A.发行底价
　　B.询价下限
　　C.询价区间的一个价
　　D.高于询价区间的一个价
　　28.目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（　　）信息。
　　A.证券托管席位
　　B.证券余额
　　C.证券变更记录
　　D.新股配售及中签
　　29.在我国，开立证券账户应坚持的原则包括（　　）。
　　A.合法性
　　B.独立性
　　C.有效性
　　D.真实性
　　30.目前，可以买卖我国B股的投资者包括（　　）。
　　A.外国法人
　　B.外国自然人
　　C.境内居民个人
　　D.中国香港、澳门和台湾地区的法人
31.股份登记包括（　　）等。
　　A.配股登记
　　B.首次公开发行登记
　　C.送股(或转增股本)登记
　　D.增发新股登记
　　32.下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是（　　）。
　　A.认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按机构优先原则决定。
　　B.发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。
　　C.认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
　　D.发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格;而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。
　　33.A股现金红利派发日程安排中，关于发放日的一些安排，其中正确的是（　　）。
　　A.证券发行人要确保在现金红利发放日后的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。
　　B.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。
　　C.投资者不可以在发放日领取现金红利。
　　D.中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
　　34.在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是（　　）。