证券交易第三章经纪业务相关实务同步自测试题及参考答案(4)

　　A.最低认购金额由基金管理公司确定并公告。
　　B.在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。
　　C.单笔申报最高不得超过9900元。
　　D.投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。
　　35.我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要有（　　）。
　　A.原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
　　B.中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
　　C.中央企业、地方政府控股企业、集体企业等性质的上市公司
　　D.原因企业重组或者被并购的退市公司
　　36.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在（　　）。
　　A.终止挂牌
　　B.业务资格及推荐挂牌
　　C.信息披露
　　D.股份报价转让
　　37.依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（　　）。
　　A.受托从事的介绍业务范围
　　B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
　　C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
　　D.客户开户和交易流程、出入金流程
三、判断题
　　1.投资者可以通过任意一个证券公司获取证券账户余额信息，行使收取红利、投票权等股东权利。（　　）
　　2.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构和个人，包括自然人、保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。（　　）
　　3.目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（　　）
　　4.送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。（　　）
　　5.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（　　）
　　6.股票网上发行时，新股申购一经确认，不得撤销。（　　）
　　【解析】股票网上发行时，新股申购一经确认，不得撤销。本题的表述正确。
　　7.股票分红派息主要是上市公司向其股东派发账单和债务的过程，也是股东实现自己权益的过程。（　　）
　　8.在上海证券交易所，股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。（　　）
　　9.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括：具有100家以上的营业部，且布局合理。（　　）
　　10.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　）
　　11.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。（　　）
　　12.ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。（　　）
　　13.ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（　　）
　　14.配股发行不向投资者收取手续费。（　　）
　　15.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（　　）
　　16.按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。（　　）
　　17.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。（　　）
　　18.具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（　　）
　　19.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。（　　）
　　20.如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。（　　）
　　21.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。（　　）
　　22.上海证券交易所和深圳证券交易所在20世纪90年代上半期都曾经开展过国债期货交易，至1995年5月停止。（　　）
　　23.证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。（　　）
　　24.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　）
　　25.2006年5月20日，上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司共同发布了《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。（　　）
　　26.投资者买卖ETF须用A股账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（　　）
　　27.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（　　）
　　28.目前，配股是充分利用证券交易所覆盖全国的营业网点和交易清算系统来组织实施的。（　　）
　　29.在深圳证券交易所T日买入基金份额当日可以卖出或赎回。（　　）
　　30.中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。（　　）
　　31.证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。（　　）
　　答案解析
　　一、单项选择题
　　1.D2.B3.B4.C5.A6.D7.D8.B9.D10.C
　　11.D12.D13.D14.B15.A16.D17.C18.B19.C20.D
　　21.A22.D23.B24.B25.A26.A27.C28.D29.B30.D31.A32.C33.A34.D
　　二、多项选择题
　　1.ABCD2.A3.ABCD4.AB5.ACD6.A7.ABCD8.BCD9.CD10.AB