2011年证券从业资格考试出题规则总结(2)

　　例如：
　　1. 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为(　　)个月。
　　A.3
　　B.5
　　C.6
　　D.12
　　2. 采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起(　　)日内主持召开公司创立大会。
　　A.10
　　B.20
　　C.30
　　D.60
　　3. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　　)年。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　4. 上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。(　　)
　　A.正确
　　B.错误
　　5. 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书(申

报稿)。(　　)
　　A.正确
　　B.错误
　　五、根据数量要求出题
　　证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效

前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。
　　这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。
　　例如：
　　1. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(　　)元。
　　A.300万
　　B.500万
　　C.1000万
　　D.2 000万
　　2. 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的(　　)，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
　　A.8%
　　B.20%
　　C.35%
　　D.50%
　　3. 《证券法》规定申请股票上市的公司股本总额不少于人民币(　　)万元。
　　A.1000
　　B.2000
　　C.3000
　　D.5000
　　4. 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达30%以上时，中国证监会自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(　　)
　　A.正确
　　B.错误
　　5. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：最近1年盈利，且净利润不少于1000万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近两年营业收入增长率

均不低于30%。(　　)
　　A.正确
　　B.错误六、反向出题
　　就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。
　　如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，而可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
　　反向出题常见的方式是如“……以下错误的是……”、“……以下不正确的是……”、“……不符合……”。
　　例如：
　　1. 关于投资银行业的业务范围，不包含下列中的哪一项：(　　)。
　　A.承销业务
　　B.并购业务的财务顾问
　　C.贷款业务
　　D.融资业务的财务顾问
　　2. 关于目前国际股票发行的监管类型，下列说法错误的是：(　　)。
　　A.股票发行的核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
　　B.股票发行的核准制赋予监管当局决定权。
　　C.股票发行的核准制强调市场对股票发行的决定权。
　　D.股票发行的注册制指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
　　3. 关于股份的特点，不正确的是一项是：(　　)。
　　A.股份的金额性
　　B.股份的平等性
　　C.股份的可分性
　　D.股份的可转让性
　　4. 拟发行上市公司的机构应做到独立，下列哪一项是错误的：(　　)。
　　A.拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形。
　　B.控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置。
　　C.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系。
　　D.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动。
　　七、正向出题
　　正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。
　　在判断题中，很多时候就是把教材中的原话拿出来出题，让学员判断对错。
　　在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是(　　)。”、“……是正确的……”等表达方式。
　　例如：
　　1. 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列几项正确的是：(　　)。
　　A.注册资本不低于人民币 1亿元，净资本不低于人民币5 000万元。
　　B.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。
　　C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
　　D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
　　2. 下列关于股权融资的特点，说法正确的是：(　　)。
　　A.由于上市公司通过股权融资获得的是资金的所有权，公司既不用偿还本金，也不用支付固定的利息，因此这种融资方式不存在到期不能偿付从而引发破产的财务风险。
　　B.由于股东比债权人承担更大的风险，因而比债权人要求的回报更高，所以股权融资的成本一般高于债务融资的成本。
　　C.由于股东的红利只能从税后利润中支付，使得股权融资不具备冲减税基的作用，所以股权融资的成本一般高于债务融资的成本。
　　D.由于股权融资尤其是增发新股将引入新的股东，在股权融资数量很大的情况下，有可能导致新股东取代原有股东掌握上市公司的控制权。