2011年证券从业资格考试出题规则总结(4)

　　例如：
　　1. 主承销商于(　　)日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平

台。
　　A.T
　　B.T+1
　　C.T+2
　　D.T+3
　　2. 上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1个交易日。下列说法正确的是：(　　)。
　　A.投资者申购(T日)。申购当日(T日)按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。
　　B.资金冻结、验资及配号(T+1日)。申购日后的第1天(T+1日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。16：00前，申购资金须全部到位，中国结算上海分公司配合上海证券交

易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上海证券交易所以实际到位资金作为有效申购进行配号(即16：00后按相关规定进行验

资，确认有效申购和配号)。
　　C.摇号抽签、中签处理(T+2日)。申购日后的第2天(T+2日)，公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。
　　D.资金解冻(T+3日)。申购日后的第3天(T+3日)公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。
　　3. 定价增发，T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资。(　　)
　　A.正确
　　B.错误
　　十三、根据主体的行为方式出题
　　证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。
　　例如：
　　1. 股份有限公司采取(　　)设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。
　　A.募集设立方式
　　B.发起设立方式
　　C.合伙设立方式
　　D.注册设立方式
　　2. 向原股东配股， 上市公司应采用《证券法》规定的(　　)方式发行。
　　A.承销
　　B.报销
　　C.代销
　　D.直销
　　3. 储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点(　　)开设的人民币结算账户进行资金清算。
　　A.保险公司
　　B.证券公司
　　C.商业银行
　　D.邮政储蓄银行
　　十四、根据行为主体出题
　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。
　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。
　　例如：
　　1. (　　)应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
　　A.发行人
　　B.主承销商
　　C.证监会
　　D.证券交易所
　　2. 可转换公司债券发行人在发行结束后，可向(　　)申请将可转换公司债券上市。
　　A.主承销商
　　B.证券业协会
　　C.证监会
　　D.证券交易所
　　3. 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报(　　)备案。
　　A.国务院
　　B.证券交易所
　　C.中国证监会
　　D.中国保监会
　　4. 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和(　　)备案。
　　A.国务院
　　B.国资委
　　C.证监会
　　D.证券交易所
　　十五、根据行为范围、定义外延等出题
　　例如：
　　1. 投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的(　　)。
　　A.承销业务
　　B.包销业务
　　C.并购业务的财务顾问
　　D.融资业务的财务顾问
　　2. 投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括下列哪几项内容：(　　)。
　　A.公司融资
　　B.并购顾问
　　C.股票和债券等金融产品的销售和交易
　　D.资产管理和风险投资业务
　　3. 下列哪些项属于企业股份制改组的目的：(　　)。
　　A.确立法人财产权
　　B.建立规范的公司治理结构
　　C.增加企业收入
　　D.筹集资金
　　4. 股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括：(　　)。
　　A.配股
　　B.增发新股
　　C.股利分配中的送红股
　　D.抛售原股份
　　5. 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括下列哪几项：(　　)。
　　A.招股说明书及其附录和备查文件
　　B.招股说明书摘要
　　C.发行公告
　　D.上市公告书
　十六、根据主体的权利与义务出题
　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格

的。
　　这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……

”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。
　　例如：
　　1. 收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责：(　　)。
　　A.应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况，帮助收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营风险，就收购方案所涉及的收购价格、

收购方式、支付安排等事项提出对策建议，并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件。
　　B.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当承担的义务和责任，督促