2011年证券从业资格考试出题规则总结(5)

其依法履行报告、公告和其他法定义务。
　　C.对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证，对收购事项客观、公正地发表专业意见。
　　D.与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承

诺或者相关约定。
　　2. 法律顾问的主要职责是：(　　)。
　　A.向公司提供
　　有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询
　　B.协助企业完成股份制改组、起草与发行有关的重大合同
　　C.向投资者推介、承销股票
　　D.调查、收集企业的各方面资料
　　十七、根据各种原则出题
　　在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。
　　例如：
　　1. (　　)是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。
　　A.真实性原则
　　B.准确性原则
　　C.完整性原则
　　D.及时性原则
　　2. 我国股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行(　　)。
　　A.核准设立原则
　　B.准则设立原则
　　C.审批设立原则
　　D.注册设立原则
　　3. 我国目前遵循的是(　　)的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
　　A.法定资本制
　　B.授权资本制
　　C.折中资本制
　　D.审核资本制
　　4. (　　)是指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。
　　A.资本确定原则
　　B.资本维持原则
　　C.资本留存原则
　　D.资本不变原则
　　十八、根据禁止性行为规则出题
　　例如：
　　1. 证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于(　　)。
　　A.20%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.100%
　　2. 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：(　　)。
　　A.以不正当竞争手段招揽承销业务。
　　B.承销未经核准的证券。
　　C.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票。
　　D.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　十九、根据事物之间的关系出题
　　例如：
　　1. 如果股份认购的总额超过发行的总额，还应根据一定的原则确定分派的方式。(　　)
　　A.正确
　　B.错误
　　2. 询价对象如果最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。(　　)
　　A.正确
　　B.错误
　　3. 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备3种招股书，即中国香港的

招股章程、美国的招股章程和国际配售信息备忘录。(　　)
　　A.正确
　　B.错误
　　二十、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题
　　例如：
　　1. 在20世纪20年代美国投资银行业的主要特点是：(　　)。
　　A.以证券承销与分销为主要业务
　　B.商业银行与投资银行混业经营
　　C.债券市场取得了重大发展，公司债券成为投资热点
　　D.股票市场引人注目
　　2. 有限责任公司具有的特点是：(　　)。
　　A.人合兼资合
　　B.开放性
　　C.封闭
　　D.设立程序简单
　　3. 下列哪些项属于企业股份制改组的目的：(　　)。
　　A.确立法人财产权
　　B.建立规范的公司治理结构
　　C.增加企业收入
　　D.筹集资金
　　4. 企业融资结构选择的目的就在于，通过对各种融资方式与组合的成本、风险与收益的比较分析，确立最优的企业融资结构，从而达到的(　　)目标。
　　A.企业融资成本最低
　　B.市场约束最小
　　C.股票发行数量最多
　　D.市场价值最大
　　二十一、根据事物的影响因素出题
　　例如：
　　1. 影响可转换公司债券价值的因素主要有以下几点：(　　)。
　　A.票面利率、股票波动率
　　B.转股价格、转股期限
　　C.发行规模、发行数量
　　D.回售条款、赎回条款
　　2. 影响国债销售价格的因素包括下列哪些项：(　　)。
　　A. 市场利率
　　B.承销商承销国债的中标成本
　　C.流通市场中可比国债的收益率水平
　　D.国债承销的手续费收入
　　3. 企业债券的利率由发行人与其主承销商根据(　　)等因素协商确定，但必须符合企业债券利率管理的有关规定。
　　A.信用等级
　　B.发行规模
　　C.风险程度
　　D.市场供求状况
　　二十二、根据各种重要公式、模型出题
　　例如：
　　1. (　　)假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的。
　　A.净收入理论
　　B.净经营收入理论
　　C.MM定理
　　D.米勒模型
　　2. 考虑公司税的MM模型包括了公司赋税因素，但没有考虑个人所得税的影响。1976年，米勒在美国金融学会上提出了一个把公司所得税和个人所得税都包括在内的模型，来估

算负债杠杆对公司价值的影响。米勒模型的重要含义包括下列哪几项：(　　)。
　　A. 代表负债杠杆效应，即负债所带来的公司价值的增加额，它相当于仅考虑公司税时MM模型中的TD。
　　B.如果忽略所有的税率，即 TC=TS=TD=0，那么上式的结果与MM无公司税时的情形相同。如果忽略了个人所得税，即 TS=TD=0，那么上式括号中的项目就为TC，这与MM公司税模