2012年证券《市场基础知识》第一章经典试题及答案(2)

　　二、多选题
　　1、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（　　）。
　　A、货币凭证
　　B、法律凭证
　　C、书面凭证
　　D、资本凭证
　　2、广义的有价证券包括（　　）。
　　A、金融证券
　　B、商品证券
　　C、货币证券
　　D、资本证券
　　3、证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。
　　A、股票
　　B、基会
　　C、债券
　　D、证券衍生品
　　4、有价证券具有的主要特征是（　　）。
　　A、期限性
　　B、收益性
　　C、流动性
　　D、风险性
　　5、对非上市证券认识不正确的是（　　）。
　　A、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
　　B、非上市证券不允许在证券交易所内交易
　　C、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
　　D、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。
　　6、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（　　）。
　　A、区域分布
　　B、覆盖公司类型
　　C、上市交易制度
　　D、监管要求的多样性
　　7、近年来，全球各主要市场均开设了（　　）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
　　A、指数基金
　　B、衍生证券投资基金
　　C、交易所交易基金
　　D、上市型开放式基金
　　8、属于公募证券特征的是（　　）。
　　A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
　　B、与私募证券相比，审核较严格
　　C、采取公示制度
　　D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
　　9、证券市场的基本功能包括（　　）。
　　A、风险控制功能
　　B、筹资一投资功能
　　C、定价功能
　　D、资本配置功能
　　10、现代股份制公司主要采取（　　）形式。
　　A、股份有限公司
　　B、有限责任公司
　　C、无限责任公司
　　D、合伙制公司
　　11、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（　　）进行证券投资。
　　A、清算资金
　　B、自有资本
　　C、营运资金
　　D、受托投资资金
　　12、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（　　），影响货币供应量进行宏观调控。
　　A、政府债券
　　B、政府机构债券
　　C、金融债券
　　D、公司债券
　　13、合格境外机构投资者(QFu)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（　　）。
　　A、在证券交易所挂牌交易的股票
　　B、在证券交易所挂牌交易的债券
　　C、证券投资基金
　　D、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
　　14、证券的机构投资者主要有（　　）。
　　A、政府机构
　　B、金融机构、
　　C、企业和事业法人
　　D、各类基金
　　15、关于证券业协会的叙述正确的是（　　）。
　　A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
　　B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
　　C、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
　　D、证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
　　16、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。
　　A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
　　B、负责监督有关法律法规的执行
　　C、负责保护投资者的合法权益
　　D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
　　17、证券市场的形成主要归因于（　　）。
　　A、社会化大生产和商品经济的发展
　　B、股份制的发展
　　C、信用制度的发展
　　D、国家政策的支持
　　18、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（　　）。
　　A、公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
　　B、仍处于萌芽阶段
　　C、股份公司数量剧增
　　D、有价证券发行总额剧增
　　19、证券市场中介机构主要包括（　　）。
　　A、证券公司
　　B、证券登记结算机构
　　C、证券服务机构
　　D、证券交易所
　　20、进入21世纪，金融创新深化的表现是（　　）。
　　A、结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
　　B、天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
　　C、场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
　　D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

　　21、2000年3月18日，（　　）签署协议，合并为泛欧交易所。
　　A、阿姆斯特丹交易所
　　B、布鲁塞尔交易所
　　C、巴黎交易所
　　D、伦敦交易所
　　22、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。
　　A、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
　　B、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
　　C、加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
　　D、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
　　23、在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（　　）。
　　A、从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
　　B、从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
　　C、从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合
　　D、从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
　　24、为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（　　），对资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
　　A、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
　　B、《期货交易管理条例》
　　C、《证券公司监督管理条例》
　　D、《证券公司风险处置条例》
　　25、证券交易所的主要职责有（　　）。
　　A、提供交易场所与设施
　　B、制定交易规则
　　C、监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
　　D、确保交易市场的公开、公平和公正
　　26、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（　　）。
　　A、提货单
　　B、购物券
　　C、仓库栈单
　　D、运货单
　　27、“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（　　）。
　　A、以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
　　B、建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
　　C、建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
　　D、健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
　　28、资本证券是指（　　）。
　　A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
　　B、持有人有一定的收入请求权
　　C、是有价证券的主要形式
　　D、狭义有价证券即指资本证券
　　29、中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是（　　）。
　　A、在国际资本市场募集资金
　　B、开放国内资本市场
　　C、有条件地开放境外企业和个人投资境内市场
　　D、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
　　30、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（　　）。
　　A、加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
　　B、加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
　　C、加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
　　D、加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
　　31、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　　）。
　　A、股票市场
　　B、债券市场
　　C、基金市场
　　D、衍生品市场
　　32、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（　　）。
　　A、有形市场
　　B、上市市场
　　C、无形市场
　　D、非上市市场
　　33、证券市场的停滞阶段是（　　）。
　　A、20世纪初
　　B、1929～1933年
　　C、20世纪20年代至第二次世界大战结束
　　D、第二次世界大战后至20世纪60年代
　　34、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司债券的是（　　）。
　　A、股票
　　B、公司债券
　　C、商业票据
　　D、金融债券
　　35、证券交易所在性质上不是（　　）。
　　A、证券监管机构
　　B、证券服务机构
　　C、证券投资人
　　D、自律性组织
　　36、证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性必须满足的条件是（　　）。
　　A、很容易变现
　　B、变现的交易成本极小
　　C、本金保持相对稳定
　　D、具有安全可靠的证券交易市场
　　37、参与证券投资的金融机构包括（　　）。
　　A、证券经营机构
　　B、银行业金融机构
　　C、保险公司及保险资产管理公司
　　D、主权财富基金
　　38、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（　　）。
　　A、政府证券
　　B、金融证券
　　C、政府机构证券
　　D、公司证券
　　39、证券公司从事资产管理业务的，其投资范围视资产管理业务的方式有所不同，例如证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（　　）。
　　A、国债
　　B、国家重点建设债券
　　C、债券型证券投资基金
　　D、其他信用度高的非固定收益类金融产品
　　40、下面关于证券市场的叙述正确的是（　　）。
　　A、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
　　B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
　　C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
　　D、从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
　　41、QFIl的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。
　　A、6%
　　B、8%
　　C、10%
　　D、15%
　　42、企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定（　　）。
　　A、投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%
　　B、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%
　　C、投资国债的比例不低于基金净资产的30%
　　D、投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%
　　43、根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　　）。
　　A、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易
　　B、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
　　C、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
　　D、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3置24证券市场基础知识
　　44、2007年开始，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在（　　）。
　　A、金融机构的去杠杆化
　　B、金融监管的改革
　　C、国际金融合作的进一步加强
　　D、金融市场竞争更加自由化