2012年证券《市场基础知识》第一章经典试题及答案(3)

　　三、判断题
　　1、有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（　　）
　　2、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。（　　）
　　3、货币证券是有价证券的主要形式。（　　）
　　4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券;另一类是银行证券。（　　）
　　5、封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（　　）
　　6、股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。（　　）
　　7、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（　　）
　　8、地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（　　）
　　9、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。（　　）
　　10、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（　　）
　　11、证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（　　）
　　12、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（　　）
　　13、证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。（　　）
　　14、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（　　）
　　15、按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（　　）
　　16、我国现行法规规定，对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。（　　）
　　17、目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。（　　）
　　18、我国现行法规规定，自2007年l2月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。（　　）
　　19、单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。（　　）
　　20、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。（　　）
　　21.在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（　　）
　　22.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（　　）
　　23.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（　　）
　　24.中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（　　）
　　25.按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（　　）
　　26.1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。（　　）
　　27.根据国家统计局(2007年国民经济和社会发展统计公报》的数据，2007年中国证券化率已经超过100%。（　　）
　　28.1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。（　　）
　　29.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（　　）
　　30.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（　　）
　　31.我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。（　　）
　　32.在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。（　　）
　　33.证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。（　　）
　　34.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。（　　）
　　35.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。（　　）
　　36.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（　　）
　　37.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，并能在实体经济运行过程中发挥一定作用。（　　）
　　38.证券指数综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标。（　　）
　　39.狭义的有价证券即指货币证券。（　　）
　　40.非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（　　）
　　41、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（　　）
　　42、债券一般没有明确的还本付息期限，如股票一般没有期限性，可以视为无期证券。（　　）
　　43、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。（　　）
　　44、基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。（　　）
　　45、债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。（　　）
　　46、随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。（　　）
　　47、截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了QDIl业务资格。（　　）
　　48、我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。（　　）
　　49、《中华人民共和国证券法》于l998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（　　）
　　50、截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证券市场。（　　）
　　51、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。（　　）
　　52、债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（　　）
　　53、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。（　　）
　　54、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（　　）
　　55、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（　　）
　　56、证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（　　）
参考答案
　　一、单选题
　　1、B 2、A 3、C 4、D 5、B 6、A 7、B 8、B 9、C 10、D
　　11、C 12、A 13、B 14、A 15、C 16、A 17、C 18、D 19、A 20、D
　　21、B 22、D 23、A 24、A 25、B 26、A 27、B 28、B 29、B 30、A
　　31、C 32、D 33、C 34、B 35、B 36、D 37、B
　　二、多选题
　　1、BC 2、BCD 3、AC 4、ABCD 5、C 6、ABCD 7、CD 8、ABC 9、BCD 10、AB
　　11、BCD 12、AC 13、ABCD 14、ABCD 15、ABCD 16、ABCD 17、ABC 18、ACD 19、ABC 20、ABCD
　　21、ABC 22、ABD 23、ABCD 24、A 25、ABCD 26、ACD 27、ABCD 28、ABCD 29、ABD 30、ABC
　　31、ABCD 32、AC 33、B 34、ABCD 35、ABC 36、ABC 37、ABCD 38、ACD 39、ABC 40、ABD 41、C 42、ABD 43、ABCD 44、ABC
　　三、判断题
　　1、B 2、B 3、B 4、A 5、B 6、B 7、A 8、B 9、B 10、B
　　11、A 12、A 13、A 14、A 15、A 16、A 17、A 18、B 19、A 20、A
　　21、B 22、A 23、A 24、B 25、A 26、A 27、A 28、A 29、A 30、A
　　31、B 32、A 33、A 34、A 35、B 36、A 37、B 38、B 39、B 40、B
　　41、A 42、B 43、B 44、A 45、A 46、B 47、A 48、A 49、B 50、B
　　51、A 52、A 53、A 54、B 55、B 56、A