2012年证券《投资基金》第四章练习题及答案

　　第四章 基金管理人
　　一、单项选择题
　　1.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（　　）担任。
　　A.基金管理公司
　　B.基金托管人
　　C.投资管理公司
　　D.基金发起人
　　2.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（　　）人民币。
　　A.8 000万元
　　B.1亿元
　　C.12 000万元
　　D.15 000万元
　　3.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（　　）的股东。
　　A.20%
　　B.25%
　　C.33%
　　D.50%
　　4.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（　　）人民币。
　　A.2亿元
　　B.3亿元
　　C.5亿元
　　D.10亿元
　　5.基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（　　）人民币。
　　A.1亿元
　　B.2亿元
　　C.3亿元
　　D.5亿元
　　6.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（　　）。
　　A.1/4
　　B.1/3
　　C.1/2
　　D.2/3
　　7.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（　　）聘任，并对其负责。
　　A.股东会
　　B.董事会
　　C.董事长
　　D.总经理
　　8.（　　）是基金管理公司最核心的一项业务。
　　A.投资管理业务
　　B.基金募集与销售业务
　　C.基金行政业务
　　D.受托资产管理业务
　　9.在我国，基金管理公司采取的组织形式是（　　）。
　　A.有限责任公司
　　B.股份有限公司
　　C.合伙制
　　D.合作制
　　10.（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
　　A.总经理
　　B.董事会
　　C.风险控制委员会
　　D.投资决策委员会
　　11.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（　　）负责。
　　A.投资部
　　B.研究部
　　C.交易部
　　D.财务部
　　12.关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（　　）。
　　A.又称专户理财业务
　　B.由政策性银行担任资产托管人
　　C.基金管理公司向特定客户募集资金
　　D.接受特定客户财产委托担任资产管理人
　　13.（　　）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。
　　A.基金募集与销售
　　B.基金的投资管理
　　C.基金的会计核算
　　D.基金运营服务
　　14.基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（　　）责任。
　　A.委托
　　B.代理
　　C.信托
　　D.受托
　　15.投资管理人应当坚持（　　）利益优先的原则。
　　A.国家
　　B.基金托管人
　　C.基金份额持有人
　　D.自身
　　16.基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（　　）亿元人民币。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　17.（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
　　A.成本效益原则
　　B.有效性原则
　　C.独立性原则
　　D.相互制约原则
　　18.（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
　　A.健全性原则
　　B.有效性原则
　　C.独立性原则
　　D.相互制约原则
　　19.（　　）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
　　A.合法、合规性
　　B.全面性
　　C.审慎性
　　D.适时性
　　20.（　　）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
　　A.健全性原则
　　B.有效性原则
　　C.独立性原则
　　D.相互制约原则
　　21.（　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
　　A.内部控制
　　B.外部控制
　　C.直接控制
　　D.间接控制
　　22.对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。
　　A.市盈率
　　B.每股盈余成长率
　　C.市净率
　　D.现金流折现
　　23.基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1/3。
　　A.3
　　B.4
　　C.5
　　D.6
　　24.内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
　　A.合法、合规性
　　B.全面性
　　C.审慎性
　　D.适时性
　　25.（　　）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
　　A.明确责任
　　B.权利制衡
　　C.风险控制
　　D.严格授权
　　26.公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
　　A.明确责任
　　B.权利制衡
　　C.风险控制
　　D.严格授权
　　27.内部控制的（　　）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
　　A.健全性原则
　　B.有效性原则
　　C.独立性原则
　　D.成本效益原则
　　28.（　　）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
　　A.健全性原则
　　B.有效性原则
　　C.独立性原则
　　D.成本效益原则
　　29.关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（　　）。
　　A.最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
　　B.对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
　　C.对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
　　D.在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要
　　30.关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（　　）。
　　A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
　　B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
　　C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
　　D.由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令
　　31.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（　　）。
　　A.开立投资者基金账户
　　B.完成基金份额清算
　　C.按日计提基金管理费和托管费
　　D.设立并管理资金清算相关账户
　　32.多个客户资产管理计划每年至多（　　）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
　　A.1次
　　B.2次
　　C.3次
　　D.5次
　　33.资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（　　）。
　　A.20%
　　B.30%
　　C.40%
　　D.50%
　　34.基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（　　）。
　　A.50%
　　B.60%
　　C.70%
　　D.80%
　　35.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（　　）人。
　　A.100
　　B.200
　　C.300
　　D.500
　　36.投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（　　）。
　　A.投资组合方案
　　B.股票池
　　C.具体投资方案
　　D.总体投资计划
　　37.2006年2月，（　　）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
　　A.《证券投资基金法》
　　B.《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理、世务有关问题的规定》
　　C.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
　　D.《企业年金基金管理试行办法》