2012年证券《投资基金》第四章练习题及答案(3)

　　41.开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（　　）。
　　A.将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
　　B.从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
　　C.委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
　　D.可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
　　42.基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（　　）条件的特定客户销售资产管理计划。
　　A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于l00万元人民币
　　B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
　　C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
　　D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
　　43.个股研究始于对行业内上市公司的初步筛选，选出具有研究价值的公司以建立备选股票池。这主要是对行业内上市公司财务指标的横向比较，以挑出行业内（　　）较好的公司。
　　A.高级管理人员
　　B.资产质量
　　C.内部控制
　　D.利润成长性
　　44.研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（　　）等。
　　A.上市公司分析报告
　　B.宏观经济分析报告
　　C.行业分析报告
　　D.证券市场行情报告
　　45.投资决策制定通常包括（　　）等内容。
　　A.投资决策的依据
　　B.决策的方式和程序
　　C.投资决策委员会的权限
　　D.投资决策的预期效果 
　　46.典型的基金管理公司后台支持部门包括（　　）。
　　A.行政管理部
　　B.基金运营部门
　　C.信息技术部
　　D.财务部
　　47.基会会计工作包括（　　）。
　　A.记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
　　B.完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
　　C.完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每门资金流量表间的核对
　　D.设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录
　　48.基金清算工作包括（　　）。
　　A.核算当日基金资产净值
　　B.开立投资者基金账户
　　C.根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行
　　D.复核并监督基金份额清算与资金清算结果
　　49.基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括（　　）。
　　A.基金结算
　　B.基金清算
　　C.基金会计
　　D.基金清产核资
　　50.投资部的职能包括（　　）。
　　A.根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
　　B.根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令
　　C.担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
　　D.担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息
　　51.基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（　　）。
　　A.净资产不少于2亿元人民币
　　B.经营证券投资基金管理业务达3年以上
　　C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
　　D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
　　52.基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（　　）。
　　A.申请人的财务稳健，资信良好
　　B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
　　C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
　　D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
　　53.以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（　　）。
　　A.特定客户管理业务又称专户理财业务
　　B.由商业银行担任资产托管人
　　C.基金管理公司向特定客户募集资金
　　D.运用委托财产进行证券投资的活动
　　54.证券投资基金业务主要包括（　　）。
　　A.基金募集与销售
　　B.基金的投资管理
　　C.基金的会计核算
　　D.基金营运服务
　　55.以下 （　　）属于程序性风险管理制度。
　　A.防火墙制度
　　B.交易风险管理制度
　　C.反馈制度
　　D.保密制度
　　56.基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（　　）。
　　A.建立账务组织和账务处理体系，正确没置会计账簿，有效控制会计记账程序
　　B.建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
　　C.采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
　　D.规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
　　三、判断题
　　1.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 （　　）
　　对　 错
　　2.适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。 （　　）
　　对　 错
　　3.制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。 （　　）
　　对　 错
　　4.有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （　　）
　　对　 错
　　5.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作于册等部分组成。 （　　）
　　对　 错
　　6.基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 （　　）
　　对　 错
　　7.交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。 （　　）
　　对　 错
　　8.由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。 （　　）
　　对　 错
　　9.风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 （　　）
　　对　 错
　　10.基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （　　）
　　对　 错
　　11.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。 （　　）
　　对　 错
　　12.基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 （　　）
　　对　 错
　　13.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1/3。 （　　）
　　对　 错
　　14.目前我国基金管理公司全是有限责任公司。 （　　）
　　对　 错
　　15.基金管理费是基金管理人的主要收入来源。 （　　）
　　对　 错
　　16.我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。 （　　）
　　对　 错
　　17.基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。 （　　）
　　对　 错
　　18.基金管理公司管理的是投资学的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 （　　）
　　对　 错
　　19.内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。 （　　）
　　对　 错
　　20.督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 （　　）
　　对　 错
　　21.基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3 000万元人民币。 （　　）
　　对　 错
　　22.在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。 （　　）
　　对　 错
　　23.交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。 （　　）
　　对　 错
　　24.对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。 （　　）
　　对　 错
　　25.审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。 （　　）
　　对　 错
　　26.基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。 （　　）
　　对　 错
　　27.投资决策委员会是公司常设机构，是公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。 （　　）
　　对　 错
　　28.风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。 （　　）
　　对　 错
　　29.风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 （　　）
　　对　 错
　　30.督察长的薪酬由董事会决定。 （　　）
　　对　错
　　31.特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。 （　　）
　　对　错
　　32.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。 （　　）
　　对　错
　　33.公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。 （　　）
　　对　错
　　34.审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （　　）
　　对　错
　　35.在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。 （　　）
　　对　错
　　36.公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。 （　　）
　　对　错
　　37.基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。 （　　）
　　对　错
　　38.基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。（　　）
　　对　错