2012年证券《投资基金》第四章练习题及答案(2)

　　二、不定项选择题
　　1.以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（　　）。
　　A.员工自律
　　B.部门各级主管的检查躲督
　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
　　D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
　　2.基金管理公司监察稽核的目的是（　　）。
　　A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
　　B.监督公司内部控制制度的执行情况
　　C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
　　D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
　　3.对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（　　）。
　　A.市盈率
　　B.市净率
　　C.现金流折现
　　D.经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
　　4.基金管理公司研究部的研究一般包括（　　）。
　　A.宏观及策略研究
　　B.科技研究
　　C.行业研究
　　D.企业研究
　　5.基金经理在基金投资中的作用是（　　）。
　　A.基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键
　　B.高水平的基金经理可以确保基金的高收益
　　C.基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合
　　D.基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整
　　6.关于基金管理公司研究部，以下叙述正确的是（　　）。
　　A.它是基金投资运作的支撑部门
　　B.主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
　　C.主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
　　D.担负投资计划反馈的职能
　　7.风险控制委员会的工作对于基金财产的（　　）提供了较好的保障。
　　A.增值
　　B.安全
　　C.收益
　　D.流动性
　　8.投资决策委员会的组成人员一般包括（　　）。
　　A.基金管理公司的总经理
　　B.研究部经理
　　C.投资部经理
　　D.分管投资的副总经理
　　9.董事会审议下列（　　）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
　　A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
　　B.聘请或者更换会计师事务所
　　C.公司管理的基金季度报告
　　D.公司和基金审计事务
　　10.基金管理公司要建立（　　）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
　　A.组织机构健全
　　B.职责划分清晰
　　C.制衡监督有效
　　D.激励约束合理
　　11.关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（　　）。
　　A.与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
　　B.收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
　　C.核心竞争力来自投资管理能力
　　D.业务对时问与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
　　12.中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（　　）。
　　A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
　　B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
　　C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
　　D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
　　13.基金管理公司主要职责有（　　）。
　　A.依法募集基金
　　B.安全保管基金资产
　　C.召集基金份额持有人大会
　　D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
　　14.基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（　　）。
　　A.基金注册登记
　　B.核算与估值
　　C.基金清算
　　D.信息披露
　　15.基金管理人的作用体现为（　　）。
　　A.对证券市场的促进
　　B.业务覆盖的广度、深度
　　C.资产的保值增值
　　D.对基金持有人利益的保护
　　16.基金管理人（　　）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。
　　A.个人的性格特征
　　B.过往的业绩
　　C.投资管理能力
　　D.风险控制能力
　　17.基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（　　）。
　　A.注册资本、净资产应当不低于l亿元人民币
　　B.资产质量良好
　　C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
　　D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融临管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
　　18.基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（　　）。
　　A.具有较好的经营业绩，资产质量良好
　　B.注册资本不低于3亿元人民币
　　C.持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
　　D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
　　19.风险控制制度由（　　）等部分组成。
　　A.风险控制的机构设置
　　B.风险控制的程序
　　C.风险控制的具体制度
　　D.风险控制制度执行情况的监督
　　20.公司治理的基本原则包括（　　）。
　　A.公司独立运作原则
　　B.强化制衡机制原则
　　C.维护公司的统一性和完整性原则
　　D.股东利益最大化原则
　　21.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。
　　A.净资产不低于2亿元人民币
　　B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
　　C.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
　　D.已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施
　　22.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（　　）行为。
　　A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
　　B.承诺投资收益
　　C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
　　D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
　　23.基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（　　）。
　　A.基金管理稽核
　　B.财务管理稽核
　　C.内部审计
　　D.协调公司对外信息披露
　　24.基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。
　　A.执行投资部的交易指令
　　B.记录并保存每日投资交易情况
　　C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
　　D.负责基金交易席位的安排、交易量管理 
　　25.关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（　　）。
　　A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
　　B.督察长由总经理提名、董事会聘任
　　C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
　　D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
　　26.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。
　　A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
　　B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
　　C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
　　D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
　　27.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（　　）。
　　A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
　　B.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
　　C.建市投资风险评估与管理制度，在没定的风险权限额度内进行投资决策
　　D.建立科学的投资管理业绩评价体系
　　28.基金管理公司研究业务控制的主要内容有（　　）。
　　A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
　　B.建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
　　C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
　　D.建立研究报告质量评价体系
　　29.下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（　　）。
　　A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
　　B.严格授权控制
　　C.强化内部监察稽核控制
　　D.建立科学严密的风险管理系统
　　30.基金管理公司制定内部控制制度的原则是（　　）。
　　A.合法、合规性原则
　　B.灵活性原则
　　C.独立性原则
　　D.适时性原则
　　31.基金管理公司内部控制应当遵循（　　）。
　　A.健全性原则和有效性原则
　　B.适当控制原则
　　C.相互制约原则
　　D.成本效益原则
　　32.基金管理公司内部控制的总体目标是（　　）。
　　A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
　　B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益
　　C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
　　D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
　　33.基金管理公司的基本管理制度主要包括（　　）。
　　A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
　　B.监察稽核制度、信息技术管理制度
　　C.公司财务制度、资料档案管理制度
　　D.业绩评估考核制度和紧急应变制度
　　34.基金管理公司内部控制制度由（　　）等部分组成。
　　A.内部控制大纲
　　B.基本管理制度
　　C.部门业务规章
　　D.业务操作手册
　　35.基金管理公司内部控制的主要内容包括（　　）。
　　A.投资管理业务控制
　　B.信息披露控制
　　C.信息技术系统控制
　　D.会计系统控制
　　36.基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（　　）。
　　A.建立完善的资产分离制度
　　B.采取合理的估值方法和科学的估值程序
　　C.建立严格的成本控制和业绩考核制度
　　D.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
　　37.基金管理公司内部控制包括（　　）。
　　A.内部控制流程
　　B.内部控制人员
　　C.内部控制机制
　　D.内部控制制度
　　38.基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（　　）为主要标准。
　　A.投资收益水平
　　B.合规运作情况
　　C.内部风险控制情况
　　D.市场风险控制情况
　　39.基金管理公司的督察长享有充分的（　　）。
　　A.知情权
　　B.收益权
　　C.独立的调查权
　　D.决策参与权
　　40.以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（　　）。
　　A.不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
　　B.违规向客户承诺收益或承担损失
　　C.将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
　　D.不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案